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[摘 要 ]学位论文特殊的学术价值不适用于“一稿多投”的禁止,其网络出版形式不能替代纸质出版形式,两者本质上并不矛盾,还可相互补充.避免学位论文的重复发表与学位论文作者是否有再出版的权利是两个概念,不能混淆.文章根据《著作权法》的相关规定,比较国外期刊界对类似问题的处理方式,结合国内编辑出版实务,剖析学位论文再出版不是学术不端行为,两者有着实质区别,并提出相应对策,以期促进学术成果的积极传播与交流.

[关 键 词 ]学位论文,再出版,重复率检测,学术不端

[作者单位] 余筱瑶,重庆广播电视大学学报编辑部.

随着互联网数字技术、信息技术的迅猛发展,越来越多的高校和大型数据库达成合作,学位论文上网入库已成为趋势.学术研究成果的检索和传播通过网络打开了个人之间、学院之间、国度之间的樊篱阻隔,开启了一扇通向浩瀚知识的大门.为检测抄袭、剽窃等学术不端文献,网络数据库商推出学术不端文献检测系统平台,期刊编辑通常只要将论文上传,平台系统会自动将之与数据库所收录的全文作比对,并直接生成重复比数值,以此作为判断论文是否涉及学术不端行为的主要依据.

投稿论文的重复比检测数值较高一般有几种情况：（1）与已被收录在数据库中的本人的学位论文重合,（2）与本人的已发表论文重合,（3）与会议论文重合,（4）抄袭他人作品.本文关注的是第一种情况,即投稿作品与作者本人的学位论文重合,也就是作者对其本人的学位论文以拆分、析出的形式再次投稿.此类学术论文网络出版后再次出版是否就构成学术不端行为呢?对此,理论界和编辑实务部门一直争议不断,颇多困惑.笔者根据《著作权法》的相关规定,比较国外期刊界对类似问题的处理方式,结合国内编辑出版实务,剖析学位论文再出版不是学术不端行为,两者有着实质区别,并提出相应对策,以期促进学术成果的积极传播与交流.

一、学位论文再出版定义与版权归属问题

1.再出版不同于再发表

首先应厘清再出版与再发表的区别.目前编辑实务界通常称学位论文再出版为“再发表”,实际上这一提法并不准确.我国《著作权法》第十条规定,发表权,即决定作品是否公之于众的权利.具体而言,发表权是指作者对其创作的作品享有是否发表、何时发表、以何种形式发表的权利.发表权只能行使一次,作者一旦将作品发表,其对作品享有的发表权即行使完毕.在实践中,作品经济权利的行使通常伴随着发表权的实现,因此,为了保障其他著作权人的权益,作者在转让作品的经济权利之后不能再次行使该作品的发表权[1].出版者权,是指书刊出版者在一定期限内对其出版的作品所享有的一系列权利的统称.出版者是指出版图书和期刊的出版社或杂志社.出版者的专有出版权要受一定的限制,在各类出版者中,只有图书出版者对其所出版的作品拥有法定的出版权.报纸、期刊出版者能否对其出版的作品享有专有出版权取决于与作者的合同约定[1].因此,发表不同于出版,作者对作品的发表权只能行使一次,但是通过法律规定、当事人授权、约定等形式,作品可以再次出版.通常所说的学术论文网络出版后再投纸质期刊发表,应称之为再出版,而非再发表.

2.学位论文的版权归属

学位论文是具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果,属于《著作权法》保护的作品范畴.学位论文作者的著作权自作品创作完成之日起产生.《著作权法》第十一条规定,著作权属于作者,本法另有规定的除外.创作作品的公民是作者.由法人或者其他组织主持,代表法人或者其他组织意志创作,并由法人或者其他组织承担责任的作品,法人或者其他组织视为作者.如无相反证明,在作品上署名的公民、法人或者其他组织为作者.可见,除了主要利用单位的物质技术条件创作的,和论文作者与学校就学位论文的版权有特别约定的,通常情况下学位论文的版权都属于作者个人.

但学位论文被收录到数据库之后,版权归属就变得不那么清晰了.学位论文入库分为两种情况,一种是作者与学校或者直接与数据库签订协议,约定著作权财产权归属、使用权授权范围.作者全部或部分授权学校或数据库获得对作品著作权的使用,另一种是著作权仍在作者手中,学校或数据库在没有授权的情况下擅自使用学位论文,这属于侵权行为.对于作者将学位论文拆分、析出的内容再以多种形式出版（多以纸质期刊为载体）的版权归属问题,目前学术界尚未达成共识,也缺乏专门的法律条文及规范.在实务中,期刊编辑为了提高文章被引率、刊物的影响因子,往往强调文章的首发权,同时为避免涉嫌学术不端行为,编辑对于此类稿件大多采取拒发的处理方式.这种方式虽然简单高效,但也会阻碍不少高水平的学术成果的传播与交流,给编辑和作者带来很大的困惑：学术论文网络出版后再次出版是否真的构成学术不端行为呢?

二、学术论文再出版与学术不端行为辨析

1. 网络出版形式不能替代纸质出版形式

学术论文再出版是以学位论文事先已被收录入库的前提下定义的.作为作品,学位论文的出版形式可分为纸质出版、电子出版和网络出版.数据入库只是网络出版形式,并不能替代纸质形式的出版.目前国内收录学位论文的数据库主要有三大机构：中国知网、万方数据知识服务平台、维普网.它们虽然都具有互联网出版资质,持有合法的“互联网出版许可证”,从事的是网络出版业务,学位论文被它们收录入库就属于正式出版.但是网络出版只是出版的形式之一,数据库针对的读者群和纸质期刊针对的读者群各有不同,互为补充.

期刊作为纸质出版形式的载体,对学术成果的传播、交流起着重要的作用.且就国内各学术机构对职称评定的条件和高校硕士、博士学位授予的要求来看,学术论文的纸质出版形式仍然是文章评定的主流标准和核心要求.比如：“北京大学教师职务聘任条件要求”规定,申请理学类教授职务者,作为主要作者在国内外重要学术刊物发表至少10篇学术论文,其中至少7篇为SCI、EI收录（SCI、EI不涉及的学科除外）,或者在国内外重要学术刊物发表至少8篇学术论文,其中至少5篇为SCI、EI收录,并独立（或为主）出版一部高水平学术专著（包括教材）,申请人文科学类教授职务者,作为主要作者在国内外重要学术刊物发表至少8篇学术论文,并独立出版一部高水平学术专著（包括教材和外国语言学科的译著）[2].此外,硕士、博士研究生毕业申请授予学位也将在纸质期刊上的发文情况作为评审条件之一.可见,论文的网络出版形式不能替代纸质出版形式,学位论文以网络形式出版和以纸质形式出版本质上并不矛盾,还可相互补充. 2.学位论文的特殊性决定其再出版的必要性

学位论文相对于一般学术论文具有特殊性,它是经过专家审阅、答辩,比较系统的一项科研成果,以此证明研究生的学术水平.学校要求硕士、博士研究生毕业前必须要有论文在相应级别的期刊上发表,作为毕业的硬性条件之一.特别是博士研究生,往往还被要求在毕业前要有一部专著出版,即博士学位论文以图书形式的纸质出版.同时,