这是一篇内幕类有关本科毕业论文范文,与办理证券类犯罪案件具体应用法律若干问题相关自考毕业论文开题报告。是司法制度专业与内幕及信息及人员方面相关的免费优秀学术论文范文资料，可作为内幕方面的大学硕士与本科毕业论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
随着我国证券市场的不断发展,证券领域犯罪呈现出新的趋势和特点,给司法实践带来了新的难题和挑战.近年来,北京市人民检察院第二分院承办了北京市绝大部分典型证券类犯罪案件,积累了一定数量的证券犯罪案例,笔者通过对此类案件的梳理、分析和研究,系统总结办案经验和规律,对其中发现的问题,提出一些可行性的解决方案,希望为今后的有关立法和司法提供决策实据.
一、证券类犯罪及现行法律框架概述
本文所称的证券类犯罪,主要是指《刑法》第3章第4节涉及的内幕交易罪、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、操纵证券市场罪等罪名,限于篇幅,本文暂时主要讨论内幕交易罪认定中的几个问题.
现有证券类犯罪的法律规定及司法解释,除了《刑法》及刑法修正案的相关规定外,还包括《证券法》、《证券投资基金法》、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》、最高人民法院、最高人民检察院《关于贯彻执行<关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见>有关问题的通知》、最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》等.
内幕自考毕业论文怎么写
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其中,对司法实践具有重大指导意义的是2012年6月1日起施行的“两高”《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《内幕交易解释》）,该《内幕交易解释》对内幕信息人员的认定,内幕信息的形成时间,情节严重构成犯罪的数额标准等[1],都有了突破性的明确规定,在指导司法办案的同时,也对维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,具有重大的影响.
二、办理证券内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件中发现的若干问题
(一)“知情人员”范围的认定
内幕交易、泄露内幕信息罪中“知情人员”的范围,一直是司法实践中容易引发争议的一个问题.
2013年修订的《中华人民共和国证券法》第74条对内幕信息的知情人员做了列举式规定.从国内、外的司法实践看,如果仅仅将上述的“知情人员”作为内幕交易和泄露内幕信息犯罪主体,显然过窄,所以《刑法》第180条还规定“非法获取证券交易内幕信息的人员”也是内幕交易和泄露内幕信息犯罪主体,这一规定既符合世界通例,也能够更有效地打击证券犯罪.
(二)“内幕信息”范围的认定
内幕交易、泄露内幕信息罪中“内幕信息”的范围,一直也是司法实践中容易引发争议的一个问题.
我国《刑法》第180条内幕交易犯罪中对内幕信息范围的表述是“涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息”.可见,《证券法》对内幕信息的定义具有原则性和开放性等特点,同时也采取了列明方式对内幕信息的具体内容予以规定.即内幕信息是指“对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”.由此所知,内幕信息具有“秘密性”和“重要性”两个重要特征,“秘密性”即该信息尚未公开,“重要性”即该信息可能影响该证券的市场价格,这里的“可能”影响证券交易价格,并不要求必然影响到证券交易价格.
当然,还有观点认为内幕信息具有三个特征,[2]或者认为具有四个特征,[3]无论持有哪种观点,其论述的核心是一致的,而对于在实践中如何具体界定内幕信息,仍存在争议.
三、办理证券类犯罪案件中具体应用问题的研究
(一)“知情人员”范围的认定
笔者认为,该罪“知情人员”的范围应当从以下几个方面来考虑.
1.典型的内幕信息知情人员.按照《刑法》第180条的规定,内幕交易、泄露内幕信息犯罪的主体范围是“证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员”.“知情人员”的范围,我们上文已经对《证券法》第74条的列举性规定予以介绍.除上述列举人员外,证监会根据《证券法》第74条授权而规定的其他人,这种授权性规定为司法实践留下了更大的认定空间,同时也带来了更多的争议.证监会在《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》第5条中,对上述授权予以进一步列明,主要包括发行人、上市公司及其管理者；上市公司并购重组参与方及其有关人员；因履行职责而获取内幕信息的人；上述自然人的配偶.
上述人员可以称之为典型的内幕信息知情人,这些人员基本上可以概括为两类,一类是因其职务地位或者工作关系而能够得到公司内幕信息,这些人都是 “纯粹的”公司内部的人员；第二类是因为服务、业务或者监管而获取公司内幕信息的人员,这些人员在美国的法律中也称“准内部人员”[4].
2.非典型的内幕信息知情人员.除了上述典型的内幕信息知情人员外,不是基于职务或者业务关系,而是通过非法或者其他途径知悉内幕信息的人员,我们不妨统称为非典型的内幕信息知情人员.
对于非法获取内幕信息的人员,《刑法》第180条明确将其列入内幕交易、泄露内幕信息犯罪主体范围,但对“非法”的理解,理论上和实践中都存在一定争议.按照包含的主体范围由小到大主要有三种理解：
第一种观点认为,“非法”是指“手段非法”,非法获取内幕信息的人员是指采取骗取、套取、偷听、监听、行贿、私下交易等违反法律、行政法规的非法手段获取内幕信息的人员.对于没有采取非法手段,也不是内幕信息知情人员,通过其他途径获取内幕信息并进行交易或泄露的,当然不能按照内幕交易、泄露内幕信息犯罪论处[5].持该观点的是从《刑法》第180条中“非法”二字文意解释角度得出的结论,这种观点在2012年“两高”《内幕交易解释》颁布之前占主流地位.
第二种观点认为,“非法”是指“状态非法”,从“非法获取”的内涵分析,实际上应指“不该获得而获得”的情况,即不管非内幕信息知情人员是采取什
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笔者对非典型的内幕信息知情人员范围界定,比较接近于上述第二种观点,即“非法”是指“状态非法”而不是获取的手段非法.第一种对“非法”的观点在2012年《内幕交易解释》出台前,在学术界一直是一种主流观点,产生这种观点的根源笔者认为是对罪刑法定原则理解的局限.这种局限性的理解弊端是显而易见的,按此理解,那些没有采取“非法”手段获取内幕信息的非典型的内幕信息知情人员,如“道听途说者”或者某个“看到废纸篓中内幕信息的保洁员”,利用该信息进行证券交易或者泄露该信息的行为,即使情节严重仍然无法入罪,这不利于打击内幕交易、泄露内幕信息犯罪,也无法体现法律的公平原则.第三种观点是对非法获取内幕信息的界定,扩大到任何知悉内幕信息的人员,显然范围过广,不符合法律解释的逻辑.
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第二种“状态非法”的观点较原来的“主流观点”更进一步,没有局限于《刑法》第180条中“非法”二字的一般文意,而是采用了扩大解释的方式,将内幕交易、泄露内幕信息犯罪的主体范围恰当而务实的界定.“当刑法条文所使用的文字失于狭隘,不足以表明刑法的真实意义,于是扩张其含义,使其符合刑法的真实意义”[9],这就是扩大解释.需要明确的是,扩大解释与罪刑法定原则并不矛盾.“罪刑法定原则的思想基础不只是保障人权主义,还有民主主义,解释刑法时必须二者兼顾,当不进行扩大解释就不足以保护法益,而且扩大解释无损国民的预测可能性时,理所当然应当进行扩大解释”[10].这些“不该获得而获得”内幕信息的人员纳入主体范围后,还要结合其他犯罪构成要素来综合认定行为人是否构成内幕交易、泄露内幕信息犯罪,所以不存在打击范围过大的顾虑.
上述第二种理解和第三种理解在范围上比较接近,但在实质上还是有区别的.首先,这两种理解的基础不同,第二种来源于现行法律的适当的扩大解释,第三种来源于目的解释,前者的稳定性更强；其次,第三种理解在范围上有可能扩大化,一些证券市场专业分析人士,根据市场公开信息分析、统计得出接近“内幕信息”实质内容的“研报”、“策略”,按照第三种理解,该类人员有可能也会纳入犯罪主体,这明显超越了行为人的预期,也违反了刑法的谦抑性原则；最后,司法实践中对犯罪主体认定的便利性不应成为第三种理解的丝毫理由.
2012年《内幕交易解释》中,关于“非法获取内幕信息”的人员范围实际上也是做了适当的扩大,扩大至内幕信息知情人员的近亲属、关系密切的人员,以及在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员,上述人员“相关交易”行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的也认定为内幕交易、泄露内幕信息犯罪.这实际上是采取了一种“特定身份”+“推定”的方式增加了非法获取内幕信息的人员认定的范围.《内幕交易解释》实质上还是从可操作层面采取了一种暂时能够解决突出矛盾的办法,并未从理论层面实质性解决内幕信息知情人员范围的认定问题.
(二)“内幕信息”范围的认定
笔者认为,内幕信息的范围认定,需要把握好对内幕信息特征的判断.具体体现在以下几个方面：
1.内幕信息“秘密性”的判断.“秘密性”是内幕信息第一属性,是内幕信息具有“含金量”的基础,不为公众投资者所知,因此才具有可利用的价值.司法实践中,围绕内幕信息“秘密性”主要的问题是认定秘密的时间段,或称“内幕信息敏感期”.对此,《内幕交易解释》第5条表述为“内幕信息自形成至公开的期间”.
（1）内幕信息“秘密性”的起点问题.黄光裕等人内幕交易案件及“上海祖龙”内幕交易案件反映出,因部分上市公司实际控制人具有决定公司重大事项的权力,虽然形式上仍然经过董事会讨论、中介机构磋商等环节,但实际上其个人内心确定某重大事项的时间就是内幕信息开始形成之日,而不必等到公司开会宣布、讨论等形式上的时间点.否则,大量的“提前”内幕交易、泄露内幕信息行为都要逃脱法律的应有制裁,削弱刑法对证券市场的保护力度,这完全不符合立法本意.
（2）内幕信息“秘密性”的终点问题.内幕信息“秘密性”的终点是“内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响”.我国《证券法》第70条规定“应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易所,供社会公众查阅”.这是我国对证券市场信息披露制度的一般性规定,同时也是披露方式的形式要求.
内幕信息依照《证券法》的规定动作公开是一种应然的状态,但是否存在一种“事实公开”的状态?如上述“杭萧钢构”内幕交易案中,事实上杭萧钢构公告前,因为公司开了一个表彰大会,会上公司的中、高层,甚至是基层都知道了公司在境外的项目.该案辩护人认为,2月12日下午3点之后,那份经过事先张扬的“境外项目”信息事实上已经被公开,不再属于内幕信息.所以,被告人透露的是已经公开的信息,不能构成泄露内幕信息罪.对此,笔者认为,杭萧钢构董事长于2月12日在员工大会上的讲话,仍然是在公司内部范围内,出于对员工鼓励的目的谈到海外项目的良好发展形势,从形式上不属于《证券法》和证监会有关规定中的信息披露行为；从实质上,公司内部300人知悉仍然属于特定范围内的主体,即便公司中低层人员及其家属已经部分了解该内幕信息,但这个范围仍然不属于社会一般公众投资者了解,并且事实上该信息依法公布后仍然对证券的交易价格产生了显著影响.所以该境外项目信息当时仍然属于内幕信息.“杭萧钢构”个案不存在“事实公开”的问题,但不代表所有案例都不可能“事实公开”,笔者认为,虽然没有经过法定的信息披露行为,但只要辩护方能证明信息已经被社会一般投资者知悉,该信息就失去了内幕信息的最重要属性――秘密性,就不能成为“内幕信息”.比如在现在的互联网时代,有些上市公司高管或者受争议的公众人物也是微博名人,粉丝几百上千万,其对上市公司内幕信息在微博中有意无意地泄露并经过广泛
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