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内容提要 技术性贸易措施已成为欧盟主要贸易壁垒,它以标准为核心逐渐形成覆盖面广阔的繁杂体系.技术性贸易措施复杂的福利效应和作用机制的两面性导致了应对策略的复杂性.技术性贸易措施的制度化博弈诱发政府、企业和行业协会等组织之间采用联合应对策略.基于上述文献回顾,本文从组织层面探讨了我国民营中小企业与政府、行业协会联合应对欧盟技术性贸易措施的策略.
关 键 词 技术性贸易措施 民营中小企业 欧盟
目前,欧盟的技术性贸易措施体系比较完善、覆盖面广,能够有效阻碍外国商品输入,我国民营中小企业在资金、技术和信息等方面的实力薄弱,受到技术性贸易措施的冲击最严重.因此,本文试图通过文献回顾,认识欧盟技术性贸易措施体系,并探讨我国民营中小企业的联合应对策略.
一、技术性贸易措施已成为欧盟主要贸易壁垒
经过WTO的几轮谈判,全球关税壁垒逐渐削弱,伴随着人们环保、安全和健康意识的提高,技术密集型产品在国际贸易中的比例迅速提升,以及高灵敏度检验、检测技术的发展,技术性贸易壁垒逐渐形成,并逐步取代关税壁垒,成为阻碍外贸出口的主要措施.
在经济全球化和区域经济一体化过程中,欧盟的关税壁垒大幅削减,但是为了保护欧盟内部市场和各成员国国内市场,欧盟及其成员国纷纷对外树立技术性贸易壁垒,使得欧盟的技术性贸易措施体系渐趋完善,涉及的行业和范围不断扩大.2000年至2009年1月,欧盟TBT通报数量达287件；2000年至2008年12月,SPS通报数量高达421件,而且在长期都呈现增长趋势.经济不景气常常诱发技术性贸易措施的增加.2000年前后全球经济不景气,包括欧盟成员国在内的世界各国纷纷采用贸易保护主义,技术性贸易措施作为隐蔽、有效的贸易保护手段被广泛使用：此次全球会融危机不断向实体经济蔓延,再次促使各国大举实施技术性贸易措施,阻碍外部国家的商品输入.值得注意的是,伴随着欧盟一体化的推进,欧盟作为区域集团层面采用的技术性贸易措施越来越多,因其也适用于成员国,所以各成员国在国家层面单独采用的技术性贸易措施数量增速有所放缓.
同期,在欧盟TBT通报分类(见表1)中,与农业和食品相关的TBT措施达156件,与化工相关的TBT通报有32件,与电子、电气相关的TBT通报数量有27件,与纺织、服装工业相关的TBT通报有4件.除了关注产品本身,欧盟技术性贸易措施还涉及货物包装、调运,从而把技术性贸易措施的适用范围向生产环节之外进行拓展.在欧盟SPS通报分类(见表2)中,与食品安全相关的SPS措施达327件,与植物保护相关的SPS通报有129件,与动物卫生相关的SPS通报数量有102件,除此之外,还涉及保护人类和领土免受病虫害侵害的SPS措施.由欧盟TBT/SPS通报分类数量来看,一项技术性贸易措施可能涉及多个分类.通过不断补充、完善TBT/SPS,欧盟的技术性贸易措施体系渐趋复杂,为外国商品输入树立了很高的壁垒,增加了外国实施应对策略的难度.近年来,欧盟制定的《关于报废电子电气设备指令》(WEEE)、《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令》(RollS)、CR法规、REACH法规和《电子垃圾处理法》等指令、法规有效阻碍了我国农产品、化工产品、电子产品、机电产品和纺织服装类产品向欧盟出口,企业损失惨重,而欧盟不断提高的技术壁垒更要求我国企业积极寻找应对策略.
二、复杂的福利效应和作用机制的两面性导致应对策略的复杂性
繁杂的标准体系是技术性贸易措施的核心.根据表现形式,技术性贸易措施可归纳为五大类：技术法规、标准与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措施；包装和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒(夏友富,2001).技术性贸易措施复杂的福利效应和作用机制的两面性必将导致其应对策略的复杂性.
(一)技术性贸易措施对社会福利的复杂影响
一些学者研究了技术性贸易措施对进出口国的福利效应,但是其结果却并不一致.这增加了对策的选择、制定难度.
Fischer,R.& P.Serra(2000)研究发现政府制定的最小标准即使表面非歧视,其实质也是贸易保护主义的,验证了标准的贸易保护效果.Sykes(1985)认为技术性贸易措施将会通过一系列方式对国内外消费者福利产生不利影响：市场上商品种类减少；生产成本和最终产品价格增加；因不相容而导致市场分割,进而导致进入壁垒；不能够产生网络外部性.技术性贸易措施增加外国出口商成本,降低其竞争力；在技术标准的制定上,小国处于绝对的劣势,不仅在制定标准方面较少发言权,而且还不得不为适应外国制定的标准增加额外的投资,而这些国家本来就缺乏资金和技术,这些标准无疑增加了他们采用新技术的成本(Ganslandt,Mattiasand James R.Markusen,2001).王志明等(2003)也认为,技术性贸易措施严重制约出口国出口贸易的增长,而且使出口国的贸易条件恶化、贸易收益下降,社会福利水平下降.技术性贸易措施对进口商品具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应(蔡茂森、朱少杰,2003).一旦形成或发生变动,就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用(冯宗宪、柯大钢,2001),进而对出口国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响(高文书,2003).然而,李春顶(2005)认为在短期,技术性贸易措施会起到贸易抑制的作用,但在中长期会发生贸易促进的作用.高文书(2003)认为技术性贸易措施对进口国有三种经济效应：进口国国内供给曲线和需求曲线都不发生移动时,技术性贸易措施会给进口国带来明显的净福利损失；进口国国内供给不变而需求变动时,技术性贸易措施的净福利的符号取决于技术性贸易措施使进口产品成本的增加与需求曲线移动幅度的大小之间的比较；进口国国内需求不变而供给变动时的经济效应.因此,实施为满足合法目标所必需的技术性贸易措施将比完全禁止贸易或完全自由贸易的效果要好.鲍晓华(2004)运用一个单一产品市场局部均衡的分析框架,演示了利用成本收益分析对SPS措施进行政策择优的过程,指出如果SPS措施是滥用的,则进口国净福利下降；如果SPS措施是合理使用的,则基于外部性保护的SPS措施的福利结果是不确定的,为了克服外部性而使用的SPS措施有可能是福利增加的,但并不总是经济上有效率的.
鉴于技术性贸易措施的行业 特征,一些学者量化研究了个别行业技术性贸易措施对社会福利的影响.OECD(1999)根据大量行业数据,研究发现达到OECD成员国不同标准与技术法规要求的成本,加上测试与认证成本,占到全部生产成本的2－10％.Tsunehiro Otsuki等(2000)根据15个欧盟国家和9个非洲国家1989－1998年间的贸易与法规的数据,分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响,发现欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准,在降低健康风险方面,与执行国际标准相比将减少每10亿人中年均约1.4个死亡率,非洲对欧盟的谷物、干果和坚果的年出口则减少60％,年出口收入减少6.7亿美元.周华、王卉、严科杰(2007)采用价格楔方法,将标准转化为对等关税,进而量化标准的贸易及福利影响,发现欧盟RollS指令对上海市机电产业构成了严重的贸易壁垒,并进一步影响该产业的专业化分工.但从长期看,标准的实施会使国内外产品的替代性增强,标准的对等关税会逐渐下降,社会净福利提高.
(二)技术性贸易措施的两面性导致应对策略的复杂性 技术性贸易措施具有名义上的合理性,形式上的合法性,内容上的广泛性和复杂性,手段上的隐蔽性和灵活性,做法上的歧视性,实施中的争议性等特点,被许多国家用来当作保护自身利益的“护身符”(夏友富,2001；李树,2003).技术性贸易措施一方面可以提高商品质量、保护消费者利益；另一方面又容易被用来作为贸易保护主义的有力手段(张荣鼎、朱晓勤,1995).其作用机制的两面性决定了其应对策略的复杂性.蒋建刚(2004)从技术性贸易措施的积极和消极意义出发,从构筑方和遭受方两个角度来研究它的经济效应,指出无论是技术性贸易壁垒措施的运用之策还是应对之策,都应该基于技术性贸易壁垒“双刃”功能发挥作用的条件.
三、制度化博弈诱发联合应对策略
制度安排不仅是指在特定领域内为规范人类社会(主要是经济)活动而设定的规则或行为准则,而且$
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在环保、健康等合法名义下,发达国家的贸易壁垒正趋向于制度化,相互之间的差异也逐渐显现,使得单独一个企业、一个行业、一个国家的应对机制难以奏效.因此,一些国外学者探讨了多边组织合作应对技术性贸易壁垒的措施和效果.Sykes(1995)全面剖析了技术性贸易壁垒相关政策,其中涉及国际标准化组织制定国际标准的多边合作、GATT与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒等问题,研究发现,“遵守GATT的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒”,但是“GATT管理技术性贸易壁垒的效力还取决于执行的努力”.Neil Gandal和Oz Shy(2001)研究了政府是否承认外国标准的政策行为,认为当政府政策只限于承认所有外国标准或不承认任何外国标准时,如果网络外部性显著,那么所有国家会相互承认所有的标准.也有一些学者专门研究了发展中国家在技术性贸易措施方面的问题.Sherry Stephenson(1997)从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述,得出“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”,如果尚无国家标准,那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准,而不是制定它们自己的本地标准”,这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义.但是,加强国际协作并不意味着把发达国家的标准强加给发展中国家,必须考虑发展中国家的经济与社会代价.Wilson(1999)分析发展中国家对WTO有关协议的执行及其在出口方面受到的影响时,就发现需要对发展中国家进行制度建设与技术上的援助.
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四、我国民营中小企业联合应对策略研究
在WTO框架下,发达经济体利用人们对于环保和健康的重视大行技术性措施之道,而且贸易保护的主要手段和高级形式正趋于制度化,使应对更显难度.WTO/TBT委员会(2003)提出从六个方面克服技术性贸易壁垒：国内法规的制定应“旨在或其效果对国际贸易不产生障碍”；国际标准化；接受外国法规；给予发展中国家特殊和差别待遇；为“对国际贸易不产生障碍或以之为出发点”制定合格评定程序；签订相互认可协议.国内学者结合中国实际,将我国企业采用的对策归纳为三种类型：试图绕开有关的技术性壁垒,证明自己的产品不属于某种标准覆盖范围；积极应诉或者游说,试图让技术标准制定国放弃或者推迟相关标准的执行 (如CR法案)；以巨额投入使产品适应有关标准.这些方法是必要的,但成功的可能性有限,基本上属于被动式应对策略.国内一般多提转变增长方式,很少涉及改变企业组织形式以突破贸易壁垒的问题.而技术性贸易措施的繁杂性和两面性要求建立联合应对体系,技术性贸易措施的侧重点不同则要求对策具有针对性.
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我国民营中小企业的数量多、规模小、研发和抗风险能力差,其出口贸易占全国出口贸易总额的一定比例、外贸依存度高,更容易受到技术性贸易措施的影响.面对严峻形势,大部分出口企业已经意识到,应对技术性贸易措施的关键在于提高自身技术水平和管理水平,提高出口产品的质量和档次,促进出口商品结构的调整和升级,多层次、全方位、宽领域地开拓国际市场.但是资金、信息和技术等问题仍制约着企业更好地应对国外技术性贸易措施.民营中小企业的资金、技术实力比大企业更加薄弱,使它们更难以独立应对国外技术性贸易措施.改变民营中小型出口企业应对国外技术性贸易措施能力弱的关键是形成政府、行业协会与企业的多方联合,建立国家间、行业间、企业间等多个层面的经济合作协调机制,根据技术性贸易措施的不同情况选择联合应对措施,规避障碍、化解摩擦.
(一)建立联合应对体系
“信息不灵”、“缺乏可以达到对方指标要求的解决方案”、“资金短缺阻碍了技术改造和获得国际认证”等因素,一直是困扰我国突破技术性贸易措施的难点.为此,学者们在有针对性地探讨政府、企业、行业协会等主体各自的对策的同时也积极探讨建立联合应对体系的问题.王孝存、刘厚俊(2003)通过研究得到建立联合应对体系的启示：建立和完善技术性贸易壁垒预警机制,争取主动；全面认识和充分利用WTO/TBT,SPS等协议,维护本国利益；重视双边与区域合作和协调机制,便利贸易；实施标准化战略,构建完善的技术法规和标准体系,确保持续发展等.因此,标准化战略在长
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