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摘 要 :随着区域服务贸易协定的兴起,学界引发了关于“绊脚石”与“垫脚石”问题的讨论.通过RATS收敛角度的分析表明.区域服务贸易协定的收敛是区域服务贸易自由化通往多边自由化的一种可能路径.各区域服务贸易协定规则之间的借鉴有助于缩小不同类型协定之间的差距,从而减少“意大利面碗效应”;区域服务贸易协定的承诺水平的相似一定程度上意味着各协定对GATS的遵循;自愿合并协定的“GATS等于”特征表明它们更倾向于巩固各国在GATS下的承诺.因此,从区域协定收敛的角度来看,区域服务贸易协定更可能是多边自由化的“垫脚石”.
关 键 词 :区域服务贸易协定;收敛;“垫脚石”与“绊脚石”
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协定方面论文范文
一、引言及文献综述
经济学家们长久以来都在担心区域贸易协定的系统影响,担心它们会埋葬战后世界经济繁荣和贸易发展的一个重要基石――多边贸易体系.自20世纪90年代早期后,区域服务贸易协定(Regional Trade Agreements in services,以下简称RTAS)方兴未艾,学者们又将这种担心延伸到了服务贸易领域.与货物贸易协定类似,对于区域服务贸易协定的消极影响的担忧来自三个方面:区域主义在进程上会造成多边主义的“注意力转移”效应(attention diYerSion),在机制上可能诱发国内贸易保护主义抬头以及促使对第三方歧视性待遇加强,在利益层面则可能使多边贸易自由化问题复杂化(贺平,2012).然而,区域主义与多边主义并行发展的趋势短期内不会改变,因此,二者如何实现并行不悖的发展是一个现实的问题.RTAs的收敛(RTAs的收敛包括RTAs之间的融合,也包括RTAs向GATs的收敛)或许是一种理性治理现有复杂的区域协定网络的重要方式.目前关于RTAs收敛的案例还比较有限,但是以一个更大的区域贸易协定代替众多小的区域贸易协定,或者在原有的区域贸易协定的基础上不断吸纳新成员形成更大的区域贸易协定,这种现象在全球多个区域已经出现.RTAS的这种收敛与融合现象对服务贸易多边体系将带来怎样的影响呢?它会是引导服务贸易区域主义走向多边自由化的有效路径吗?这是一个极富理论与实践价值的议题.本文选取RTAS收敛与融合的角度,从自由化规则的收敛、自由化水平的相似度以及RTAS自愿合并(metging of agreements)三个层面解读区域服务贸易协定的收敛与融合,在此基础上分析区域服务贸易协定对多边体系的影响,力图对服务贸易领域的“内生性扩展”研究有所贡献.
Bhagwati,Jagdish(1991)提出了著名的“绊脚石”与“垫脚石”问题,并得到了学者们热情而持续的关注.区域服务贸易协定兴起后,部分学者开始思考该问题对服务贸易的适用性.和货物贸易类似,现有的“垫脚石”与“绊脚石”之争可以分为两类:“内生性保护”学派(endogenous protection)和“内生性扩展”学派(endogenous expansion).“内生性保护”学派主要探讨区域贸易协定的形成是否对外部者(outsider)形成了更高的保护或更多的歧视.对于服务贸易而言,大多数学者主要是通过对RTAS自由化规则进行解读,分析各项规则对第三国以及多边规则的潜在影响和友好性而展开研究.对此,Carsten Fink做了一系列有益尝试.Carsten Fink和Marion Jansen(2007)认为,服务贸易的特性要求我们必须进行另外的思考,区域服务贸易协定比区域货物贸易协定更可能具有“垫脚石”的性质,这是因为区域服务贸易具有弱歧视的特性――贸易承诺在实际操作中具有非歧视性,且包括了开放的原产地规则和非成员国MFN条款.Carsten Fink和Martin Molinuevo(2008)也得出了类似的结论.他们考察了东亚地区的服务贸易RTAS的自由化内容,认为东亚地区的区域服务贸易协定大多数是多边贸易体系的“垫脚石”,因为大多数RTAS采纳了开放的原产地规则,从而减少了服务贸易优惠中的歧视性.此外,区域服务贸易协定对WTO的正的外溢性可能高于货物贸易.除了Carsten Fink的一系列研究,Sherry M.Stephenson(2002)、Martin Roy等(2007)、Miroudot等(2010)、VanGrasstek Graig(2011)也进行了相关探讨.
“内生性扩展”学派的关注点在于区域贸易协定的扩张,主要是运用政治经济学模型刻画区域贸易协定的扩张和合并及其对多边贸易体系的影响.这类文献对货物贸易协定的研究屈指可数,对服务贸易协定的研究更是凤毛麟角.对于货物贸易协定的“内生性扩展”研究,Baldwin(1993),Grossman和Helpman(1995)以及Soamniely Andriamananjara(1999)等作出了重大贡献.Baldwin(1993),Grossman和Helpman(1995)的研究表明,如果不考虑非经济因素的影响,且协定的会员制是开放的(open membership),那么区域主义最终会走向多边自由化.但他们的研究只考虑了开放会员制的情况,Soamniely Andriamananjara(1999)利用多国政治经济学模型对区域贸易协定扩张和合并进行了分情况讨论,研究认为,只有在两种情形下,区域贸易协定才是多边自由贸易的“垫脚石”:第一,在序贯加入协定的情形下,当且仅当外部者面临的是开放的会员制时,区域贸易协定的扩张才会形成统一的世界贸易市场;第二,在区域贸易协定非序贯形成而是同时形成或合并(formand merge simultaneously)的情形下,当且仅当在其外部关税水平足够低时,区域贸易协定的合并才能导致多边自由化.对于服务贸易协定的“内生性扩展”,目前的研究寥寥无几.Stephenson,Sher-ry和Robert,Maryse(2011)在对RTAS影响WTO服务贸易治理的研究中认为,RTAS中存在着一种自下而上的收敛趋势(a bottom-up approach convergence),在美、欧、亚三洲都存在着一群“志趣相投”(like-minded)的成员国,推动了RTAS的收敛.Pierre Latrille和Juneyoung Lee(2012)通过对截至2011年的81个RTAS作为样本的研究,否认了“意大利面碗效应”在区域服务贸易协定中的存在,他的研究表明,各类型的协定存在着对GATS收敛的趋势. 二、区域服务贸易协定中规则的收敛性研究
Christopher Findlay,Sherry Stephenson和Francisco Javier Prieto(2005)指出,RTAS收敛的关键因素是协定框架本身的兼容性.因此,本文将首先探讨RTAS的框架及其规则的收敛性问题.
按照自由化承诺方式的划分,目前RTAS可以划分为四类:GATS型、NAFTA型、EU型以及其他类型.其中,GATS型可细分为完全肯定式清单和GATS混合型(hybfid type);NAFTA型又可细分为第一代NAFTA型和第二代NAVFA型(也可称后NAFTA型,post-NAFTA).
根据Carsten Fink和Martin Molinuevo(2008)的论断,完全肯定式协定的数量其实很少,结合了CATS和NAFTA特点的GATS混合型才是主体.典型GATS混合型如安第斯共同市场(GeneralFramework of Principles and Rules and for Liberalizing the Trade in Services in the Andean Community),与NAFFA型RTAS不同,安第斯共同市场没有排除任何提供方式或任何部门,与GATS型RTAS不同,它引入了源自NAFTA的“静止条款”(standstill,“SS”),但其静止条款又与NAFTA型RTAS的静止条款有所区别――该静止条款适用于所有级别的政府,并没有排除地方政府.此外,自1994年NAFTA后,越来越多的RTAS在跨境服务贸易规则的基础上寻求平行的投资规则以及自然人流动规则以作为补充.
NAFTA型也对CATS中的一些规则有所借鉴,从而促进了NAFTA型与GATS型的收敛.典型的如第二代NAFTA型RTAS.它们不仅在原有的框架中纳入了与GATS第16条类似的强制性市场准入条款(mandatory market access clause),从而涵盖了非歧视性数量限制措施,而且还在国内管制方面引入了与GATS第6条相同的规则,并且对资格要求和程序、技术标准以及许可证要求都参照该条款(Mareonini,Mario,2009).此外,第二代NAFTA协定纳入了类似GATS第7条的规则,并且将该条款的适用性扩展到所有服务业提供者.
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由于欧盟自身的历史及其在经济一体化方面的雄心,EU型形成了自身风格的一系列协定.但是,EU型也对GATS型的框架进行了综合运用,在8项基本的自由化机制的构成要件中,EU有6项与CATS类似.
可以看出,三种类型的RTAS在其发展历程中存在相互借鉴、“干中学”的现象,这在一定程度上缩小了各类型协定之间的差异性,从而促进了RTAS框架和规则的收敛.这种收敛在一定程度可以被视为是现有重叠交叉的区域协定中纵横交错的复杂规则和市场准入要求对多边自由化规则的一种理性回归.
三、区域服务贸易协定自由化水的相似度分析
区域服务贸易协定的承诺水平反映在两个方面,一个是承诺深度,一个是承诺广度.对于承诺广度,即部门覆盖层面,除陆地交通外,RTAS在多边层面难以解决的其他部门并无可喜成绩.如航空和海洋运输、视听服务业、能源服务业等.事实上,在基础电信和金融服务业等关键基础领域,CATS反而比大多数RTAS取得的开放水平更高.因此,在承诺广度上,RTAS与CATS具有较高的相似度,具有向CATS收敛的特征.
对于承诺深度,RTAS也表现出了一定的收敛性.Carsten Fink和Martin Molinuevo(2008)提出了相似度系数V,该系数在一定程度上反映了区域服务贸易协定中“GATS+”承诺的相似程度.
由表1可知,RTAS相似度最高的地区是中国台湾,其次是加拿大和哥斯达黎加.在被考察的25个国家和地区中,相似度系数超过0.5的国家和地区有15个,所有考察的124个RTAS的相似度系数的平均值约为0.48.尤其是服务贸易发达、全球服务贸易总量占比大与自由化程度较高的欧美国家和地区,其RTAS的相似度普遍较高,这在一定程度上说明RTAS的“GATS+”承诺在整体上具有一定的相似性.
对于美洲地区,样本中所有的6个美洲国家/地区的RTAS相似度系数均超过了0.5,其涉及的41个RTAS的平均相似度系数高达0.71,为美、欧、亚、大洋洲四个区域中平均相似度系数最高的;大洋洲澳大利亚和新西兰的RTAS相似度系数也都超过了0.5,所涉及的9个RTAS的平均相似度系数为0.61,位列第二;欧洲地区只有欧盟的RTAS相似度系数超过了0.5,而EFTA成员国挪威、瑞士的RTAS相似度系数只有0.3左右,所有17个协定的平均相似度系数约为0.45,位列第三;亚洲地区的中(包括中国台湾地区)、日、韩、新加坡、泰国的协定相似度系数也都超过了0.5,它们的平均相似度系数高达0.63,而ASEAN成员国中除了新加坡和泰国之外,其余8个成员国的RTAS相似度系数都低于0.45,柬埔寨和越南的RTAS相似度系数甚至为O,样本中亚洲国家/地区所有57个协定的平均相似度系数约为0,37.由此可知,相似度系数最高的区域为美洲,其次为大洋洲;最高的国家/地区为中国台湾,其次为加拿大,而ASEAN大多数成员国的RTAS相似度系数较低.
智利、新加坡、美国、日本、墨西哥等国签订的RTAS数量虽然超过10个,但是RTAS的数量丝毫不影响其相似度系数的表现.样本中11个发达国家或地区的69个RTAS的平均相似度系数约为0.61,而所有14个发展中国家的55个RTAS的平均相似度系数约为0.37.
通过以上分析可知,RTAS的承诺深度在美洲地区和大洋洲地区表现出了较大的收敛性,发达国家的RTAS的承诺深度的收敛性大于发展中国家和地区.所有考察的RTAS的平均相似度系数也较高(0.48),这在一定程度说明了区域服务贸易协定的承诺深度不仅在各区域内具有的一定的收敛性,在整体上也表现出了较大的收敛性. 四、区域服务贸易协定的自愿合并动向观测
RTAS的自愿合并主要指区域服务贸易协定的成员方中,至少有一方本身属于一个基本的区域贸易协定或者是一个区域,因此,RTAS的自愿合并主要分为两种类型:RTAS+RTAS和RTAS+n.所谓RTAS+RTAS是指两个区域贸易协定之间通过谈判达成合并协议,形成一个范围更大的区域贸易协定;而RTAS+n是指某个区域贸易协定接纳n个成员形成一个成员范围更广的区域贸易协定.本文认为RTAS的自愿合并是“内生性扩展”的重要表现形式,是区域贸易协定收敛的主要方式.
笔者根据WTO的数据统计发现,在已生效的120个RTAS中,有32个属于RTAS的自愿合并.其中美洲地区5个,欧洲地区9个,亚洲地区2个,跨区域16个.而正在谈判的34个RTAS中,有22个属于RTAS的自愿合并,其中美洲地区2个,欧洲地区5个,跨区域15个(见表2).根据这些统计数据,初步可以判断,欧洲地区RTAS的收敛性最强,其次为美洲地区;区域内的RTAS收敛主要以RTAS+n的形式,这可能是由于每个区域内都是由一两个主导RTAS作为区域贸易协定自愿合并的推动力;而区域间的RTAS收敛推进较慢,大部分处于提议或者谈判阶段,这也说明区域融合的难度高于单个RTAS本身的谈判,成员方越多,协调难度越大,达成统一意见也就越耗时费力.
(一)美洲地区RTAS的收敛趋势
如表3所示,美洲地区目前共有5个涉及服务贸易RTAS合并的自由贸易协定,包括北美自由贸易区(NAPTA)、中美洲共同市场(CACM)、安第斯共同体(Andean Community)、南方共同市场(MERCOUR)、加勒比共同体及共同市场(CARICOM).在这五个RTAS中,NAFrA和中美洲是推动美洲地区RTAS自愿合并的主导力量,而美国毫无疑问是主
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