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技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指一国或区域以维护国家或区域安全、保障人类和动植物的健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的强制性或自愿性技术性措施,这些措施对其他国家商品和服务进入该国或该区域市场形成障碍.技术性贸易壁垒有狭义和广义之分,狭义的技术性贸易壁垒仅指WTO的《技术性贸易壁垒协定》（以下简称TBT协定）下的技术法规、标准与合格评定程序.广义的技术性贸易壁垒还包括WTO《实施卫生与植物卫生措施协定》（以下简称SPS协定）下所采取的技术性措施以及其他协定相关的技术性措施.本文主要研究广义的技术性贸易壁垒,当涉及TBT协定和SPS协定时,则以TBT和SPS分别表示相关协定下的含义.
一、全球技术性贸易壁垒发展现状和特点
进入新世纪以来,全球技术性贸易壁垒发展迅速,WTO范围内TBT和SPS通报数量不断增加；技术性贸易壁垒内容和表现形式越来越多样化；对贸易的影响也越来越大.
1.WTO范围内TBT和SPS通报数量不断增加,成为最重要的非关税壁垒
从WTO官方网站公布的各类非关税壁垒通报情况看,传统的非关税壁垒（NTBs）如反倾销、保障措施、进口许可程序、补贴与反补贴、海关估价、纺织品和服装协议、政府采购等通报量占比呈下降趋势,而TBT和SPS通报量无论总量还是在通报中所占比重都呈上升趋势.2001年以来,TBT和SPS通报数量有较大增长,TBT通报从2001年的571件,增长到2012年的2216件,增长288%；SPS通报量从2001年的772件增长到2012年的1209件,增长57%；两者合计从1341件增长到3425件,增长155%（见图1）.从通报情况看,TBT-SPS已成为影响国际贸易的最重要壁垒.
2.技术性贸易壁垒的内容不断拓展
技术性贸易壁垒涉及的内容随着人们关注点的扩展而越来越广泛,从对最终产品的监管扩展到过程管理,涉及初级产品、中间产品和制成品,贯穿从研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及废物处置等整个产品生命周期；所涵盖的措施涉及产品质量、安全保障、环境保护、劳工条件、知识产权保护、低碳节能、食品安全等各个方面；从产业看,TBT几乎涉及每个产业.从WTO通报情况看,TBT通报量最多的是机电产品,其次是农产品和食品饮料,石油化工等产品排名第三,轻工和医
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3.技术性贸易壁垒的表现形式多样化
从表现形式看,技术法规、标准和合格评定程序是TBT的基本表现形式,技术法规监管越来越严,标准层出不穷,各类产品认证、管理体系认证、能源认证、实验室认证等影响范围越来越大；包装、标签和标志等成为生产者与消费者对接的纽带,并影响相关产品的贸易.作为TBT主要形式之一的绿色壁垒正在发挥越来越重要的作用.特别值得关注的是,非官方标准对贸易的影响越来越大,即国家标准之外,一些非政府组织、企业制定的标准在供应链中推广,成为影响贸易的重要壁垒.与生产加工方法相关的技术性要求成为技术性贸易壁垒的一个重要方面.
4.技术性贸易壁垒与其他类型的贸易壁垒相互配合影响贸易
目前,技术性贸易壁垒已经越来越多地与其他类型的贸易壁垒（包括配额、许可证、反倾销、保障措施等）相互配合发挥作用,有时候交替使用或同时使用.如欧盟将对打火机的反倾销调查与技术性贸易壁垒相结合,对我国低价位打火机出口产生影响；而美国也曾对我国出口的蜂蜜、苹果汁等产品先后使用反倾销和技术性贸易壁垒,对相关产品出口产生影响.
二、技术性贸易壁垒的发展趋势
1.技术性贸易壁垒涉及内容将进一步拓展
如前所述,技术性贸易壁垒是为了一些合理目标而采取的技术性措施,随着科技的进一步发展,生活水平的不断提高,人们对产品的关注点也从传统的质量和价格扩展到更多方面.近年来,食品安全、环境保护、劳工权益、动物福利等内容受到越来越多的关注,也必然推动这些领域的技术性贸易壁垒的出台.
2.服务贸易中的技术性贸易壁垒将越来越重要
目前WTO的《TBT协定》和《SPS协定》主要涵盖货物贸易,并未涉及服务贸易内容,但在实际贸易中,服务贸易中的技术性贸易壁垒已经逐步显现,越来越多的国家开始制定服务相关的技术法规和标准,并用于合格评定.由于服务贸易领域的技术法规、标准和合格评定程序与货物贸易还是有一定的差别,因此,在未来的谈判中,存在形成《服务贸易中的技术性壁垒协定》的可能性.
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3.企业社会责任成为技术性贸易壁垒的内容之一
近年来企业社会责任发展如火如荼,国际社会出现了大量的企业社会责任倡议、标准和工具,对国际贸易产生了重要的影响.欧美等发达国家积极在国际经济与贸易中推动企业社会责任,并开展社会责任相关的合格评定,如美国的非政府组织推行的社会责任管理体系SA8000认证,美国服装和鞋类协会发起环球服装生产社会责任（WRAP）认证、美国公平劳工协会（FLA）推广社会责任守则,德国零售商外贸联合会采取AVE模式,国际玩具商理事会实施ICTI认证等.2011年11月1日,国际标准化组织（ISO）正式发布社会责任国际标准ISO 26000.它将组织治理、人权、劳工标准、环境、公平运营实践、消费者问题、社区参与和发展7个方面有机结合起来,对各种类型的组织提出了非常高的要求.从趋势看,ISO 26000非常可能将被WTO认可为国际标准,从而成为各国制定国内相关技术法规和标准的依据,这对发展中国家的贸易将产生很大的影响.未来企业社会责任的相关方面将成为技术性贸易壁垒的重要领域. 4 低碳经济相关领域是未来技术性贸易壁垒的重要方向
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国际社会对气候变化问题的关注引发了全球的低碳革命,大量与应对气候变化、发展低碳经济相关的技术法规、标准和合格评定程序出台.以欧盟为例,2000年以来,欧盟出台了大量的指令和决议,促进节能减排,提高能效,发展低碳经济：如促进内部电力市场使用可再生能源发电的第2001/77/EC号指令；建筑的能源效率第2002/91/EC号指令；促进交通中使用生物燃料或其他可再生燃料第2003/30/EC号指令；建立排放交易系统（ETS）的第2003/87/EC号指令；对能源产品和电力征税第2003/96/EC号指令；用能产品生态设计的第2005/32/EC号指令等；能源最终使用效率和能源服务的国家计划的第2006/32/EC号指令、特定氟化温室气体的第842/2006/EC号规章、机动车辆空调系统的第2006/40/EC号规章等.这些技术性贸易壁垒将对国际贸易产生重要影响.
2009年6月,世贸组织与联合国环境规划署（UNEP）共同发表了《贸易和气候变化》的报告,强调自由贸易将以各种方式对实现温室气体减排产生积极的影响,反过来气候变化会影响到国际贸易流转的数量和模式,这将可能会改变某些具有相对优势国家的贸易地位,并导致国际贸易格局的变化,同时各国错综复杂的国内政策措施有可能对国际贸易和多边贸易体系产生影响.在各国发展低碳经济的过程中,最容易实施的,也是对贸易影响最大的将是技术性贸易壁垒.
目前低碳领域的标准和技术法规越来越多,各个国家都在积极推进,而标准的不统一必然会带来很多问题,未来低碳领域全球标准和规则制定问题也非常值得关注.
5.区域性贸易协定中的TBT和SPS条款将推动技术性贸易壁垒的发展
区域经济合作迅速发展.自20世纪90年代以来,全球范围内区域贸易协定的数量和质量逐渐呈上升之势.据世界贸易组织统计,截至2011年5月15日,通报的489个区域贸易协定中,297个正在有效实施,其中自由贸易协定和局部协议占90%,关税同盟占10%.TBT相关条款成为区域性贸易协定的重要内容,并直接影响着区域性贸易协定的实际效果.在一些发达国家与发展中国家签署的区域贸易协定中,TBT条款成为影响双边贸易效果的重要因素.实际上,一些发达国家经常利用这一条款实现取消关税和许多传统非关税壁垒后限制一些产品进口的目的.可以预见,区域性贸易协定中的技术性贸易壁垒问题将成为未来技术性贸易壁垒发展的一个重要阵地.
6.私营标准将成为技术性贸易壁垒的重要组成部分
近年来,随着社会公众对食品安全、环境保护、消费者安全、人权和劳工标准等问题的关注,一些行业协会、企业和非政府组织纷纷制定了自愿性的倡议或标准,并在供应链中推广.这些非官方机构制定的标准通常被称为私营标准,通过市场的方式不断推广,虽然是自愿性标准,但对于参与其中的出口企业来说是强制性的,对贸易的影响不可小觑.此类私营标准对贸易的影响已经受到越来越多的关注,WTO的SPS委员会已经对私营标准问题开展磋商,而TBT委员会也将该问题列入讨论议题中.私营标准将成为技术性贸易壁垒的重要组成部分.
7.《TBT协定》和《SPS协定》未来需要进一步谈判修订
乌拉圭回合达成的《TBT协定》和《SPS协定》对于规范各国采取的技术性措施、最小化其贸易影响发挥了积极作用,但其中存在的问题也随着新的技术性贸易壁垒问题的出现而不断凸显,协定中许多规定过分简单、抽象、模糊,结果在实际运作中往往易被贸易保护主义所利用,或者无法有效规范各国的技术性贸易壁垒.如协定中有关合理保护、贸易影响最小化、科学证明合理等需要进一步细化和修订；对私营标准问题也需要作出进一步的解释和规范.《TBT协定》和《SPS协定》都需要进一步谈判修订,以适应技术性贸易壁垒的新发展.
三、对我国的启示
1.高度重视技术性贸易壁垒相关问题
技术性贸易壁垒涉及内容越来越广,影响也越来越大,我国应当高度重视技术性贸易壁垒问题,跟踪研究国外的技术性贸易壁垒新动向,完善我国的技术性贸易措施体系,以更好地利用技术性贸易壁垒,促进我国对外贸易的可持续发展.
2.跟踪研究新领域新问题,争取国际规则的制定权
针对当前技术性贸易壁垒领域出现的新特点和趋势,我国应及时研究,积极应对.一些新领域的技术性贸易壁垒由于出现时间比较短,其对贸易的影响尚未完全显现；还有一些新领域目前尚缺乏国际标准或国际规范,我国应积极争取此类国际规则的制定.如低碳领域和服务贸易领域的技术性贸易壁垒,我国应未雨绸缪,早做准备,一方面完善自己的技术性措施,另一方面也应当积极争取相关领域国际规则的制定权,通过国际规则的制定来获取自己的竞争优势,这对我国对外贸易可持续发展至关重要.
3.重视企业社会责任相关的技术性贸易壁垒
重视与企业社会责任相关的技术性贸易壁垒,趋利避害,为我所用.企业社会责任将原来分别分散在各个领域的要求集中起来,将产品质量、环境保护、劳工权益、知识产权保护、公平运营等诸多内容结合起来,是未来发展趋势.我国应高度重视企业社会责任对贸易的影响,加强各行业的社会责任发展,通过社会责任促进我国外贸的可持续发展.
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4.重视技术性贸易壁垒规则的制定
我国还应当重视与技术性贸易壁垒相关的宏观规则制定和修订,包括WTO中有关技术性贸易壁垒规则的制定以及区域性贸易协定中的技术性贸易壁垒条款的签署.积极参与WTO有关TBT和SPS的磋商和讨论,进一步研究《TBT协定》和《SPS协定》及其存在的问题,争取对我有利的规则制定和修订.重视区域性贸易协定中的技术性贸易壁垒条款的签署,有效维护我国的贸易利益.
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