公司法律方面法学专业导论论文,关于辽宁上市公司防范法律风险的相关规制相关本科毕业论文

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[摘 要 ]作为资本市场主体的上市公司,其面临的法律风险是企业整体风险的风向标,是影响上市公司质量的重要因素,对于资本市场长期繁荣稳定发展有重大意义.目前,辽宁省上市公司在法人治理、法律纠纷、大股东规范、关联交易、法律纠纷信息披露等方面存在较高的法律风险,严重制约了该省上市公司业绩的提高及IPO的数量.文章通过借鉴国外上市公司法律风险防范规制的主要实践和做法,针对上述问题通过相关法律规制完善以有效防范辽宁省上市公司的法律风险.

[关 键 词 ]辽宁；上市公司法律风险；法律规制

纵观当前的国际经济形势,源自美国的次贷危机波及全球各个角落,这也给中国的资本市场发出了一个警告,那就是中国的资本市场的长远健康发展必须建立在法治的框架之内,建立在政府监管机构的监督之下,作为上市公司,必须严格防范各种法律风险,创造一个良性的、可持续发展的资本市场环境.2009年,在公布的进入排名测评的1435家中国上市公司(不包括银行、保险业)中法律风险成本指数最高的100家公司,净利润为35亿元,平均法律风险成本高达358.这就意味着这100家上市公司,挣100元钱,仅付出的法律风险成本就高达358元.说明我国上市公司法律风险管理现状令人堪忧.而原来的金融法律对实体经济的调整在现代的虚拟经济得到极大发展的情况之下,明显滞后了.如何通过相关规制的制定以加强对上市公司法律风险的防范已迫在眉睫.

一、影响上市公司法律风险的要素

上市公司法律风险是其整体风险的风向标,法律风险往往是其他风险的一个源头,是影响上市公司质量的重要因素,也是影响上市公司投资价值的重要因素.上市公司任何一次法律事务上的变化,一些重大法律事件的出现、形成,实际上都会对上市公司未来的经营业绩发生直接的关系,造成很大的影响,从而对上市公司本身的股票价值走向也会产生很大的影响.

一类是直接的因素,可以直接体现上市公司的法律风险,包括违规处罚,高管被追究责任以及相关的诉讼.另外一些间接因素,主要涉及公司治理,市场结构,经营范围,间接影响上市公司的法律风险.

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二、上市公司法律风险防范的特殊性

上市公司跟一般公司不一样,是公众公司也是利益共同体,这使得上市公司法律风险防范目的是多元的.

（一）注重中小股东的权益保护

上市公司法律风险防范是单个公司事务,是为了自身的发展和自身运作,从市场总体来看,它的法律风险防范由于上市公司自身的公共性,往往存在保护上市公司股东尤其是中小股东的权益这个问题.因此,我们要注意区别化、类别化的区分,特别是在投资者保护方面细化的处理,因为投资者的种类很多.

（二）信息披露是关键

上市公司的法律安排是我国《证券法》、《公司法》当中的核心环节,是重要内容.所有制度环节当中,如何实施规范的治理,如何进行信息披露,又与上市公司法律制度、信息披露在上市公司运行发展当中所处的位置有关.可以说,信息披露是资本市场的防腐剂,很多都是围绕信息披露展开的,是防范法律风险的重要方面.

（三）法律风险的易发性

需要注意的是,公司治理、信息披露具有防范上市公司法律风险的功能,但是如果运行不到位,又会产生新的法律风险.

三、辽宁上市公司防范法律风险的现状

对于辽宁的上市公司来说,大多是审批制下由原国有大中型企业改制上市的,改制不彻底,上市后“三分开”又不到位；从经营看,产业结构老化也是企业发展的致命伤.辽宁上市公司大多分布在制造业、电力、建筑业等传统产业方面,而信息技术、金融保险、传播和文化产业等新兴产业,处于相对劣势.因此,上市公司的业绩普遍较差,ST类、*ST类上市公司数量较多,法律风险很高.在2010年公布的法律风险最大的20家公司中辽宁就占了两家,分别是*ST金城（法律风险指数为61.45）和*ST锦化（法律风险指数为81.147）,这充分暴露出辽宁省上市公司在防范法律风险存在着不足之处.

四、构建防范上市公司法律风险的相关法律规制体系

（一）完善上市公司治理与公司内控的法律规制研究

从法律风险的角度说,法人治理与公司内控是一个企业法律风险控制的基础,也可以说是其他法律风险爆发的根源.在辽宁省58家上市公司中,国有控股公司占三分之二,控股股东及关联方占用上市公司资金余额达到69.2亿元,占上市融资总额的20％,这暴露了公司

公司法律方面论文范文治理结构存在严重缺陷.因此,我国公司章程以及《公司法》相关规定应先考虑从以下几点入手完善公司治理结构.第一,我国《公司法》第22条对股东大会决议瑕疵的法律救济作出的规定仅仅是一种事后补救措施,因此,股东大会决议瑕疵的救济措施可以尝试事前救济,即主要是限制相互股和自己股份的股东与特别利害关系股东的表决权.第二,我国新修改的《公司法》第54条主要是从消极方面赋予监督权,而积极方面的职权赋予的较少.第三,对于设立3名以上独立董事的上市公司可以在公司治理改革中提出的首席独立董事制度.此外还包括扩大独董的比重和范围,进行产权改造,引入多元的投资者主体等等.

辽宁上市公司防范法律风险的相关规制参考属性评定

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（二）解决纠纷裁决的上市公司法律规制研究

2009年,中国上市公司诉讼仲裁的涉案金额为536亿元,涉及法律风险行为一共有1487个,其中,由于疏于法律风险防范导致诉讼仲裁的涉案金额占比达到了27%.这一数据说明上市公司忽略了对法律风险的选择性主动防御,也暴露出配套法律的薄弱.相关法律应从保障仲裁机构的独立性和仲裁活动的公正性、扩大仲裁范围、完善仲裁程序规则,例如第57条关于“裁决书自作出之日起发生法律效力”、第9条第2款关于“裁决被人民法院依法裁定撤销或者不予执行的,当事人就该纠纷可以根据双方重新达成的仲裁协议申请仲裁,也可以向人民法院起诉”等规定,均有作适当修改的必要.以及增设临时仲裁制度和增设司法监督失误的救济机制等方面加以完善.

（三）加强上市公司“上市信用”管理的法律规制研究

上市公司信用是指上市公司在证券市场上的信用,因而可以称之为“上市信用”.这种信用是借助证券市场表现出来的,反映在上市公司股票的发行、交易中.自“黎明股份（600167）成为辽宁省第一家因财务报表造假数额巨大被证监会查处以来,辽宁境内的上市公司又相继出现了蓝田股份、鞍山一工、环保股份等因信用缺失引发退市的事件,为了提高上市公司的信用水平,必须建立实现信息充分的法律规则,以最大限度地纠正“信息不对称”.根据“信息充分”原则,关于上市公司的信息,凡不属于法律规定特别保护的,均应采一定的方式公开.同时,不同政府部门掌握的上市公司的公共信息,应通过一个开放的系统,让社会成员共享.“政府有责任提供必要的信息,降低组织(或个人)获得相关信息的费用.”

（四）上市公司信息披露的法律规制研究

信息披露制度对内幕操纵的行为动机具有重要影响,信息披露质量与披露强度同内幕操纵行为呈反比例关系.因此,如何构建高效的信息披露制度,对有效监管内幕操纵行为至关重要.应重点解决以下问题：上市公司信批法律问责问题涉及几个界限,首先要符合国家相关的法律法规和沪深交易所信息披露指引和证监会的相关规定,其次涉及到机密事项或存在不确定性的事项是否必须披露,是否有意隐瞒所要披露的事项.关于申请豁免披露、暂缓披露、豁免程序问题上述几种特殊情况披露的具体申请条件、申请方式及监管层针对此特殊情况所采取监管手段和处分措施、定量披露标准和定性披露标准等方面的.

（五）上市公司并购重组的法律规制研究

作为老工业基地,辽宁最有特色的产业就是装备制造业.这些装备制造业企业很多都是老旧的国有企业,在振兴东北的刺激下,将获得更多政策支持,同时加快改制通过并购重组,从而有机会获得重生.上市公司中,与此有关的包括百科集团、ST东电、大冷股份(000530,)、ST松辽、沈阳机床(000410,)、SST合金、华锐铸钢（002204,）等.目前,沈阳机床还在策划战略重组,作为辽宁沿海经济带的重要港口,此外大连港欲将收购锦州港第一大股东东方集团（600811,）的股份,但直到今天仍未能实现.2010年10月13日,为适应资本市场发展实践的需要,国务院发布了《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定（征求意见稿）》,旨在保护债权人和公众股东的利益.为适应当前经济全球化的需要,我国仍然很有必要制定出台一部规范科学、内容完备的法律体系,如应修改完善现行的相关法律,如《公司法》、《证券法》等,使之与其他并购法律配套衔接、尽快制定反收购制度,建立统一的竞争法体系等.

此外,上市公司法律风险的防范还应对包括关联交易与重大担保法律风险、对外投资法律风险、知识产权法律风险、社会责任法律风险和人力资源法律风险等相关法律规制完善.自第一届上市公司法律风险管理论坛召开以来,中国关于上市公司法律风险防范的研究已日益被人们关注.2010年11月6日《2010中国上市公司法律风险成本指数分析报告》首次根据公开资料,全面核算出中国上市公司法律风险成本,是国内外资本市场上第一次使用实证分析的方法,全样本系统识别上市公司实证法律风险,核算法律风险成本.为各行业、各类企业提供评价自身法律风险管理水平的基础参照,以期推动中国上市公司在法律风险管理方面的进步与发展.今后,我们应通过不断修订相关的法律规制,以维护股市稳定与广大中投资者利益,促进中国经济和谐稳定、健康发展.

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[参考文献]

[1]吴志攀,白建军.证券市场与法律[M].法律出版社,2005.

[2]杨志华.证券法律制度研究[M].北京：中国政法大学出版社,2008

[基金项目]本文系2010年辽宁省依法行政研究课题项目,项目编号：LNYFXZC014.

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