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摘 要 :随着经济全球化进程的加快,标准对国际贸易的影响效应越来越显著.传统经济学通常把标准看作技术性贸易壁垒,然而标准化的实施对国际贸易也会产生一定的正面影响.文章基此角度先将国际贸易交易过程中的交易成本进行了划分,然后从交易成本理论的角度进行分析,发现标准的实施可以克服经济主体的有限理性、改善信息的不完全性与不对称性、通过打破贸易双方之间的锁定等一系列途径,降低了国际贸易过程中的准备成本、合同成本、控制成本,进而降低交易成本,促进贸易发展.
关 键 词 :国际贸易;产业标准化;技术标准;交易成本
中图分类号:F740
文献标识码:A
文章编号:1002-0594(2009)12-0039-07
收稿日期:2009-07-21
关于技术标准的作用,人们通常认为:从供给角度,技术标准的使用有利于生产的简化和统一化,可以提高匹配性,降低成本,形成规模经济.但从实证的角度,标准降低生产成本的作用对于单个企业并不是一定的,为调整生产线和人员,生产成本可能是上升的.德国德累斯顿技术大学Pro.Dr.Blum和Pro.Dr.Toepfer在对550家德国企业调查中发现61%的德国企业认为,在采用欧洲和国际标准的过程中,企业的生产成本增加了.
既然标准并不一定降低生产成本,为什么企业还有积极性采用标准(特别在西方市场经济国家,技术标准不同于强制性的法规,是企业自愿采用的.)传统的经济学难以解释这一现象.
20世纪80年代新制度经济学已呈燎原之势,成为当代主流经济学的一个主要理论应用于各种经济现象的解释当中.本文正是基于新制度经济学的交易成本理论角度探讨标准化在国际贸易交易过程中所产生的影响,以此来解释为什么西方国家的企业会自愿去采用国家所制定的产业标准.
一、相关文献
以往对于标准的研究,通常把它视为一种壁垒,因为在某种程度上阻碍了贸易和经济的发展.国内外学者分别运用引力模型检验了具体的某一标准对国际贸易的影响.Thornsbury等(1999)的研究表明,SPS(实施动植物卫生检疫措施的协议)标准减少了美国的农业与食品出口、Wilson和Otsuki(2002)研究了11个OECD成员国的农药残留标准与19个发展中国家香蕉出口的相关性、Johannes Moeniu(1999)分析了1980~1995年期间来自12个国家的471个行业的国家特定标准与双边共享标准对国际贸易的影响.研究发现,共享标准与贸易额有显著的正向关系,进口国家单边标准也会在很小程度上增加进口,出口国家单边标准对进口额有很强的正向作用,出口国家单边标准为进口国提供了产品质量和可靠性的信号显示机制.Md.Ashfaqul I.Babool and Michael R.Reed(2007)对16个OECD国家和亚太国家17年的加工食品出口的双边数据分析了标准化对发展中国家加工食品出口的影响,WitoldCzubala、BenShepherd和John S.Wi
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但是“标准”的建立也可以得到适得其反的效果.国外学者分别从产品、生产者、消费者的角度指出“标准”会增加产品信息的透明度,以及产品与零部件的兼容性(David和Greenstein,1990);消费者可以根据“标准”来降低产品质量判断上的不确定性(Jones和Hudson,1996);生产者也可以根据“标准”生产符合的产品有助于实现规模经济,减少总体成本并促使企业改善产品质量(Stephenson,1997);通过“标准”可以克服市场失灵,导致资源的有效配置,实现社会最优,最终使消费者、生产者以及整个社会福利水平的提升(Swarm,2000).Semerjian和Watters(2000)认为标准是进行国际贸易和消除技术壁垒的重要工具.Fischer和Serra(2000)的研究发现“标准”会提高新进入企业相对于在位企业的依从成本(遵守法规成本)从而限制有效竞争.
二、国际贸易中的交易成本构成
以杨小凯(2003)为代表的新兴古典经济学派,在秉承亚当斯密专业化与分工思想的基础上,发展了内省专业化分工贸易模型,认为无论是国内贸易还是国际贸易,都是专业化经济与节约交易费用之间两难的结果.按照这一逻辑.产业分工产生了专业化,而只有通过贸易,才能解决生产专业化与消费多样化之间的矛盾,但贸易又会产生交易费用.在某一产业发展阶段上,当专业化分工水平一定或说收益一定时,交易费用的大小是至关重要的,它不仅决定了交易效率的高低,而且决定了贸易能否产生、以及能否由地区贸易发展成为国内贸易,进而成为国际贸易,否则交易只能回归到自给自足状态.因此,交易费用是影响贸易的关键因素.
交易成本理论的基本逻辑是:以交易为基本的分析单位,将每次交易视作一种契约.由于人的有限理性,人们在交易是不可能预见到未来的各种情况并以对方都没有争议的语言写入契约中,因此,契约天然是不完全.由于缔约各方都有机会主义倾向,都会采取各种策略行为来谋取自己的利益,因此,缔约后双方不可避免地出现拒绝合作、失调、成本高昂的再谈判等危机缔约关系持续地、适应地发展下去的情况.
科斯(1937)首次提出了交易成本的概念,他指出,交易成本是运用价格机制的成本,至少包括:(1)获取准确的市场信息的成本;(2)交易谈判与监督履约的成本(Coase,Ronald,1937).至于两项如何详细解释,并没有做出确切的定义,似乎处于理论摸索的阶段.其他一些经济学家在此基础上进一步发展了这一概念,威廉姆森将交易成本(即交易费用)分为广义与狭义两种解释.狭义的交易成本是履行契约所支付的成本;广义的交易成本则包括获取信息、谈判和履行契约的全部成本.另外,威廉姆森还提出交易成本有事先与事后之分.所谓事先交易成本是指“起草、谈判、保证落实某种协议的成本:事后交易成本是交易发生后的成本,包括:当事人要退出契约关系应支付的费用;交易者为改变错误价格信息所付出的费用;交易者为解决冲突而付出的费用;为确保交易关系的长期性、连续性所付出的费用(Williamson,O,1998).”阿罗认为,交易成本是经济系统运行的成本或经济制度操作的成本(Arrow,K.J,1969).张五常(2002)给出了一个宽泛的识别标志:只要发生交易就会产生交易费用.它的理论深刻性在于揭示了交易费用发生的前提.
众所周知,与国内贸易相比,伴随国际贸易活动 而产生的风险更大.也就是说,在国际贸易活动中不确定因素更多.由于大量不确定因素存在,国际贸易活动中的交易费用也随之较高.本文将从国际贸易在达成契约之前、签订契约之时以及保证契约执行三个阶段所产生的交易成本进行分析.
(一)准备成本
在潜在交易的准备阶段,买方希望获得较为理想的产品(价格和质量)、潜在的供应商,或许产品还尚不存在,寻找生产商为他研发、生产该种产品,那么买方就需进行大量的信息搜寻.而卖方通过营销活动也是试图为他的产品寻找到合适的买方.由于信息往往不是免费的,以及信息本身的不完全性和难获得性,便会产生交易成本.贸易双方都必须对市场进行前期调研.因此,交易费用主要是搜寻及信息费用,而他的产生往往是由于信息的不完全性与难获得性(Wetenschappelijke Raad voor het Regefing sbeleid,2003),这与劳动经济学中的搜寻成本极为类似.在准备阶段这些交易成本的一个典型特征就是此为沉没成本,而无论是否可以达成贸易都会发生的.很明显,在国际背景下,由于不同的语言,不同的信息散布方式以及不同文化导致的贸易惯例的差异,彼此的交流就会受到阻碍,这种对信息的搜寻难度将更为巨大.
(二)合同成本
潜在的贸易伙伴已经找到并且双方有意向进行贸易往来,便进入合同阶段.为了协商合同的各个条款便会产生磋商成本.包括产品的品质、数量、检测以及如何划分费用所进行的一系列谈判而产生的费用.由于不确定性的存在,不可能建立包含所有可能情况的完善合同,除了信息的不完全性外,信息的难核实以及不对称性会造成达成一个完善的合同需要花费一定的成本.在国际贸易框架下,合同阶段所产生的讨价还价的费用、谈判及签订合同的等一系列交易费用将更大.
(三)控制成本
控制阶段包括合同的监督和执行,都涉及到很高的交易成本.尤其在跨国的长距离下,监督意味着贸易伙伴方要核查另一方是否履行承诺,如果核实结果证明不符合合同条款,下一步便是合同的强制执行.通常强制执行的解决途径就是诉诸于法律程序.尤其在国际贸易关系中,事件将更加麻烦,将会耗费大量的费用与时间成本.
三、产业标准化对国际贸易交易成本的影响
交易成本理论有三个重要的行为假设:契约人、有限理性和机会主义.交易成本理论认为交易主体存在有限理性和机会主义倾向.有限理性使得所有交易信息和契约是不完全的,交易双方获得的关于交易对象的信息是不对称的.而机会主义使得交易双方产生违约和执行困难等问题,同时,交易过程中市场具有较高的不确定性,分工程度较深导致交易次数的增加,市场的扩大使得交易更加复杂,资产专用程度的提高使得交易程度双方之间的具有很强的相互依赖性,一方的违约将使另一方产生巨大的交易风险,尤其是在交易双方之间交易频率小的情况下,机会主义倾向难以避免,因此,需用完备契约程度,加强相互执行等手段来解决这些问题.交易的难度就越大,交易的价值相对就越低,因此,也就越需要制度来加以克服,而标准化就是这种对高交易成本的制度性克服.从经济学的角度来讲,标准化的实施有助于降低国际贸易交易过程中的准备成本、合同成本及控制成本,既而降低交易成本.其影响机制本文概括如图1所示,并分析如下.
(一)准备成本降低机制分析
减少准备成本的两个前提条件是:商机信息必须可以传递有兴趣和有意向的所有经济主;所传递的信息必须是真实可靠的.
1.通过产业标准化克服经济主体的有限理性.在诺思看来,人的有限理性包括两个方面的含义,一是环境的复杂,在非个人交换形式中,由于参加者很多,同一项交易很少重复进行,所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世界,而且交易越多,不确定性就越大,信息也就越不完全;二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的,人不可能无所不知(道格拉斯C诺思,2008).由此可以得出这样一个结论,通过标准的设立减少环境的不确定性,提高人们认识环境的能力,增强人们对信息的搜集及分析能力,降低准备成本.
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2.减少信息不完全性,降低搜寻成本.在一个商品经济中,每个人都不想受他人的损害,但又必须与他人打交道.因此,防止别人损害的办法不是把自己封闭起来,不与人交往,而是设法取得更充分的信息――发掘出一切被掩盖的信息,揭穿一切虚假的信息,防止上当受骗.在市场上,卖者总是“王婆卖瓜,自卖自夸”,买者就要花时间(自己的时间或雇用别人的时间)作一番市场调查,货比三家,看看所要买的货物质量究竟如何,是否与价格相符.在比较复杂的买卖中,还要进行商品检验,进行抽样调查等等.所有这些都是需要花费时间和金钱的,都是达成交易之前所必须支付的成本.
标准化使得生产的这种产品在交易中具备被广泛接受的公认性.交易过程中,交易双方私人信息的拥有会使得合作变得困难,因为交易者都会担忧对方利用私人信息而损害其利益,所以交易的过程也是交易者收集对方信息的过程.而标准的功能的就在于使交易各方拥有的私人信息在一定限度内转化为公用信息,从而减少交易者的信息收集量,降低交易者的信息成本.统一规范统一了人的行为,从而把人在交易中会如何行为的信息变成一种公共信息,减少交易双方的信息不对称.从买者的角度来看,买者选择符合标准的产品,通过标准化减少买者面临产品质量评估时产生的不确定性成本,这种成本包括时间和买者搜寻的努力成本,标准还便利于买者进行产品对比.可以大大降低事前(签订合同前)的搜寻成本.
3.降低信息不对称性,消除逆向选择.传统的新古典经济学隐含这样一个基本假定,那就是信息是完全的.这个假设在现实中一般是不满足的.现实中社会的劳动分工和专业化,造成不同的行业之间巨大的信息差异,市场参与者之间存在着信息不对称.信息不对称指的是信息在参与者之间作不对称分布,有些参与者具有信息优势,有些参与者具有信息劣势.
在产品市场(也包括服务)上,存在着不同品种、不同类别、不同价格、不同质量的产品.买者和卖者是交易的双方.买者和卖者之间存在信息的不对称,买者处在信息劣势,不能完全了解产品的质量和特点,卖者处于信息的相对优势,对自己的产品质量和特点比较了解.在没有标准的情况下,市场上的劣质产品和优质产品混杂在一起,劣质产品和优质产品一起销售.而许多工业产品和消费品买者在购买时是不能确定和评价其质量的,只有在事后才能了解.产品的不确定性导致了逆向选择,即高质量的产品不能卖出价格,买者只能以平均价格购买.这样,优质产品因为不能卖出好价格,就会被迫退出市场,所谓的“劣币驱逐良币”.
逆向选择使得产品的买者花费了搜寻成本后却 得到了相对劣质的产品,其所花费的代价是超出了搜寻成本之外的成本支出.
逆向选择问题的存在主要是缺少合适的信息披露和传递机制.一般而言,借助信息传递机制和信息筛选机制,通过有效的信号信息,可以解决逆向选择问题.标准就是这样一种市场信号信息,它的制定、审核、认证等过程是由公共机构组织开展的,具有公开性和透明性.其中产品标准通常被称作“质量标准”,是表述、界定、保证产品质量的标准,产品标准不仅根据产品的主要用途,对产品的牌号及化学成分、组成结构、性能指标、外形尺寸、允许误差、表面质量等做出明确、具体的规定,同时还对产品的检验方法和检验规则以及产品包装、运输条件等做出统一规定.产品标准给出了产品的相关信息,这些信息可公示产品的相关性能、生产技术及其特性.有了标准,市场的参与者,无论是提供商品或服务的生产者、经销者,还是商品或服务的消费者,对商品或服务(包括行政管理)所应具备的质量、性能、特征等处于完全信息状态,市场信息在买者和卖者之间作对称分布.
市场上劣质产品的存在,使供方尽可能地表明自己产品的质量,于是,标准的作用便显现出来,产品
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