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亨利·詹姆斯是一位著名的小说家、文体学家和文学批评家,是一名在英美文学史上承上启下的大师：詹姆斯的小说理论是建立在其小说创作实践基础之上的,他的理论和创作既体现了由19世纪现实主义向20世纪印象主义和现代主义的过渡,又代表了文学评论由杂志书评向真正规范学术化文学批评的转折.写于1884年的论文《小说的艺术》集中体现了詹姆斯的小说理念：不仅是他作为一名作家对小说创作方法的探索,也是他作为文学批评家关于小说的本质、特点、评估与创作等所作的理论探究.《小说的艺术》是詹姆斯对小说家瓦尔特·皮赞特的回应：詹姆斯反对皮赞特那种规定性的创作和批评理论,主张一种描述性的批评方法,认为应对具体作品进行具体分析.“詹姆斯发明了一门新的学科,因为他不仅相信小说值得批评分析,而且还为这种分析建立了术语.”[1]他强调小说形式的重要性以及形式与内容的有机结合,这对当时强调严肃小说应致力于道德教益的传统观点是一种大胆反驳和创新.
为了更清晰地了解詹姆斯的观点,我们应先明确皮赞特关于小说创作的理念和当时小说的传统观念.皮赞特强烈主张人为地建立一套规范、划分小说的标准和评价体系,作家应该遵循好的小说的写作法则进行创作.他所谓好的小说是符合“绘画的和谐、透视和比例,具有精密性和精确性”,“应该有一个自觉的道德方面的目的”[2],人物“必须轮廓鲜明”[2],情节应是重新安排过的生活.皮赞特要求小说家遵守传统的写作模式,故事和小说、主题和形式需分开,他“意在表明,一个故事必须有‘冒险事迹’构成,否则它就不成其为一个故事”.[2]
詹姆斯在批判皮赞特的基础上,系统地提出了自己的小说理论.首先,詹姆斯定义了小说的根本性特征.他认为,“按照它的最广泛的定义,一部小说是一种个人的、直接的对生活的印象：这印象首先构成了其大小根据印象的强烈程度而定的价值.但是,除非有着感觉和说话的自由,否则就根本不会有任何强度,因而也不会有任何价值可言.”[2]由这一定义出发,詹姆斯分别从小说的评判标准与创作理念、小说与现实的关系以及小说形式与内容的关系三个大的方面论述了他的主张.
小说的评判标准与创作理念
由于小说被定义为一种“个人化的直接印象”,由于每个人的意识和印象都是各不相同的,因此每个具体作品的个性特征得到了空前强调,这使得一切先在的大而化之的评判标准都显得不再具有绝对的权威性.先前那些固定的、先在的标准,如果用来评价源自千变万化的个人印象的小说作品,在詹姆斯看来就显然是大而无当、僵化空泛的了.因此他提到,作家的创作和绘画不同,绘画中色彩调配的技巧是可以教授的,而作家的创作则是一种高度个人化的东西,很难向他人重复传授而又无所减损.
由此定义出发,詹姆斯在文中多处提出了他自己的小说评判标准：首先是文章的开头,他提出,“我们在事前可以要求一部小说承担的唯一约束,而不致受到独断专行的责难的,就是它必须让人感到有趣”[2]；其次在对小说的定义中,他提出小说价值的高低取决于印象的强度[2] .由此可见,他认为评判小说价值的标准是是否有趣和小说印象的强度,而这两个观点实际讲的是一个意思,都是指小说是否具有生命力,能否引起读者的共鸣,是评价小说优劣的唯一标准,但引起共鸣的方式则是千变万化,没有定论的.他后来论述到的真实性标准,也是从这个意义上来谈的.
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从这一评判标准的论述出发,詹姆斯又进一步谈到了作家的创作自由,认为：“小说家的优越地位,他奢华的享受,如同他的痛苦和责任一样,在于作为一个创作的实践者,可以供他尝试的东西是没有限度的——他的各种可能的实验、努力、发现、成功,都是没有限度的.”[2]
写小说论文的方法
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在《小说的艺术》中,他明确地提出艺术家要有主观能动性,“我们必须让艺术家决定他的课题、他的主题,以及他的donnee”,[2]只有让他们自由地选择艺术风格,才是真正地尊重他们.詹姆斯鼓励年轻的作家们要敢于藐视、打破权威制定的条条框框,不拘泥于特定的小说类型,勇于创新,因为“这种自由是一个了不起的特权”.[2]詹姆斯认为“一部小说存在的唯一理由就是它确实试图反映生活”,小说没有好坏之分,只有反映生活和不反映生活之分.而对小说则定义为“一种个人的、直接的对生活的印象”[2],但现实生活的标准很难确定,因此在反映现实生活的形式上,小说就有极大的主观性,詹姆斯认为小说家是根据自己对生活的印象的感受程度来反映现实生活,借助想象力来捕捉生活的最模糊的迹象.他以英国女作家安·萨克雷·里奇为例,说明作家可以凭借直接的个人的印象获得一刹那的经验,通过想象力“从已经看见的东西揣摩出从未见过的东西”,从而“制造出一个现实”.[2]生活的真实和艺术的真实是不同的,作家要以具有典型性、全面性为主要目标进行选择.詹姆斯并不认为大量的细节描写就可以表现真实,要给予读者真实感,须抓住生活不寻常的节奏,给读者提供“未经重新安排的生活”.除了客观的现实生活之外,小说家还要关注笔下人物的心理状态.他提出小说不是单个部分的组合,而是一个生命有机体,主题和形式同等重要.虽然詹姆斯不同意小说具有说教功能,唯一的责任是让人感到有趣,但还是坚持“道德观念和艺术观念是非常接近的”.[2]艺术家通过“意识”和“印象”接近生活,“揭示隐藏在生活背后的哲理和道义来,体现出一种‘审美的意识’”.[3]可见,詹姆斯是一位具有道德内涵的严肃的艺术家.
实际上,由小说本质特点到评判标准的论述,与当时盛行的哲学和心理学思想,如弗洛伊德心理学以及柏格森等非理性哲学的发展,都有很大关系.而这一论述为作家创作自由打下了理论铺垫,为后来现代主义文学对于形式技巧创新实验的热衷开了先河,可谓意义重大.
另外,经常被忽略的一点是,詹姆斯的这一小说理论实际也为更加自由的读者阐释打下了基础.由于小说创作本身是一种高度个人化的过程,而小说的评判标准是读者对小说印象强度和生命力的感受,那么对于小说的评价也就成为基于读者个人生活经验的高度个人化的产物.如果读者自身的经历或者说“前见”与小说内容更能产生共鸣,他们对小说的感受力就会更强,评价也会更高.这样一种更为灵活自由的小说理论,显然要比之前评价小说的一些固定规则更有解释力. 小说与现实的关系
詹姆斯之所以被视为现代主义运动的先驱、现代小说理论的奠基人,是因为他在小说批评从传统到革新的转型期作出了一系列有益探索和尝试.他对英国现代主义文学影响很大,伍尔夫对他曾有极高评价,称其为“现代小说最重要的创始人”.
从对小说的定义出发,在反驳皮赞特的基础上,詹姆斯进一步论证了小说与现实的关系.他赞同皮赞特真实性是评价小说的首要标准,并认为小说家应该根据自己的经验写作,人物就如在现实生活中可以遇到的一样真实.他虽然同意真实性的重要,但对真实性的定义又不同于前人.詹姆斯不同意皮赞特所代表的当时流行的看法,即小说家只能写自己熟悉的人和事,“在一个僻静的农村里长大的年轻妇女应该避免描述兵营里的生活”.[2]
在此基础上,詹姆斯提出了他自己对真实性的看法.他认为由于意识的丰富性和精密性,使得经验具有了一种无限性,“它（经验）是一种漫无边际的感受,是悬浮在意识之室里的用最纤细的丝线织成的一种巨大无朋的蜘蛛网,捕捉着每一颗随风飘落到它怀中来的微粒”.[2]意识丰富性的来源,在于一个作家的想象力,正是这种想象力,决定了一名作家创作力的强弱.詹姆斯举了一名英国妇女小说家的例子,她仅仅是去法国短暂逗留期间,偶遇了一群法国新教徒,就写出了关于他们的一部小说,这在很大程度上得益于她的想象与创造能力.詹姆斯认为这种能力“使其具有举一反三的才能”[2]. 他认为,对于一名艺术家而言,这也许是一种比现实经济更重要的力量源泉,这种能力可以由已知预见未来,由细部见微知著,甚至可以说是这种能力构成了经验.“如果经验是由许多印象构成的,也许可以说许多印象就是经验”[2],而作家应该从经验来写作,确保不要对其有所减损.
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于是,从真实观这一层面来看,詹姆斯仍然带有19世纪现实主义的痕迹,仍然是一种反映论,即认为小说应该致力于反映真实.但他又对之前的真实观进行了质疑,大胆地提出了自己创新性的见解,即认为小说反映的应该是内心的真实,是意识的世界.他解构了传统意义上铁板一块的客观真实世界,将其说成是一种经验,而这种经验本身又是高度个人化的,取决于小说家本人的主观感知和想象创造的能力,那么对于什么才是真实的,实际上应该打一个很大的问号了.但他在这里仍然运用了“真实”这个词,似乎又带有一种固定的可捉摸的含义,似乎可以用文字对其进行表述.由此可见,詹姆斯的确是一名承上启下的人物,他的观点对于小说创作的影响,体现最为明显的是“意识中心”和“有限视点”的创作方法.
小说形式与内容的关系
詹姆斯在《小说的艺术》中,把两者的关系比作针与线的关系,“形式与内容的关系本质上就是艺术与生活的关系.詹姆斯认为,小说是一种直接地再现生活的艺术.然而,只有当艺术将形式赋予生活时,生活才会显得有意义.在他看来,形式是一部小说的最大价值所在,因此作家必须选择最佳形式来反映生活”.[4]
由此,他再一次提出了作家创作自由的重要性.“只要是对生活的直接印象,任何视角都是有趣的.你们每个人都有受个人情况影响的印象,将它变成一幅图画,一幅由你的智慧构成的图画,那就是对美国社会的洞察.”[5]仍然紧扣对皮赞特的反驳,詹姆斯认为皮赞特仅仅提出了小说应具有真实性这一要求,却在如何达成这种效果上含糊其词,论述模糊不清.例如,皮赞特提出应该清晰地勾勒人物的轮廓,但怎么才算清晰地勾勒?其标准是什么?运用对话算是清晰勾勒,还是运用描写就能达到这一目的?詹姆斯认为皮赞特从他那种条分缕析,具有固定标准的选择角度出发,根本无法阐释清楚.
在小说创作手法和体裁选择方面,詹姆斯认为由于意识本身是无法分割的,而小说在本质上是意识的产物,因此,小说本身也是一个有机整体,是生命本身的体现.因
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