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【摘 要 】市场监管的边缘地带众多,但随着金融行业的发展,中国金融衍生品市场的发展已成为必然,为了促进其持续发展,需要对其市场监管的边缘地带进行探讨.本文将对其边缘地带进行分析,同时根据其中存在的问题,将提出相应的对策,旨在改善中国金融行业衍生品市场监管的现状,从而促进其发展.
【关 键 词 】中国金融衍生品 市场监管 边缘地带
随着社会经济的发展,中国金融市场不断发展,其金融衍生品随之产生,其市场也得到了快速的发展,但作为一种新兴的市场,中国金融衍生品市场的发展尚不完善,其场内、场外市场发展现
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一、金融衍生品的概况
(一)金融衍生品的内涵
金融衍生品是指金融工具,如：股票、债券等,由它们衍生而来的不同种类的金融合约,及其他组合形式.金融衍生品是由期权、期货、协议与互换等组成的.
(二)金融衍生品的特征
金融衍生品的特征主要表现为能够对风险进行转移、对价格水平进行调控、促进资产管理质量的提高与权威性价格的形成等.转移风险是指投资者对其现货市场的价格风险进行转移,通过对其现货市场与期货市场买进与卖出形成的价格差实现的,调控价格水平是指投资者根据衍生品的交易价格,从而制定其投资策略,保证资产管理质量是指投资者利用资产组合管理,使其风险得到降低,进而其收益将有所提高,权威性价格的形成是通过期货市场与现货市场共同作用而形成的,在激烈、自由的市场竞争中,其价格具有一定的真实性[1].
同时,金融衍生品的特征还表现为风险性较高,并且极易引发过度投机.而这主要是由于其市场监管的边缘地带较多,监管的能力有限等造成的,从而使监管部门对其风险未能形成有效控制,而投资者在利益的驱动下,会不断创新金融衍生品,进而使金融衍生品的投机行为愈演愈烈,从而大大提高了其自身的风险性.
二、中国金融衍生品市场的监管边缘地带
(一)金融衍生品市场监管的内涵
金融衍生品市场监管是指监管主体根据法律法规的相关规定,行使其职权,从而对金融衍生品市场进行监督与管理.监管主体是指一个国家对其金融衍生品的主要管理机构,其中包括官方机构与非官方机构,监管的对象为金融衍生品市场中的参与者与其经济行为,监管的依据是相关的法律法规,监管的目标是对金融衍生品市场的风险进行控制,从而提高其收益[2].
(二)中国金融衍生品市场的监管边缘地带
目前,中国金融衍生品市场的监管中存在诸多的边缘地带,其市场监管中的问题较多,造成这一问题的主要原因是中国金融衍生品市场发展的时间短,尚未形成一定的规模,并且其监管的体制、监管结构、监管范围等不明确,严重制约着中国金融衍生品市场的发展,下面将对其具体的问题进行分析.
首先,不健全的法律法规.现阶段,中国金融衍生品市场在监管过程中缺少必要的法律法规,立法的滞后性,导致监管机构在管理时没有法律依据,不能做到依法管理.虽然管理部门对衍生品规定了部分规章制度,但不具有统一性,同时由于衍生品自身具有着高风险、高投机的特征,使其急需相应的法律法规来对其自身进行规范化的、制度化的管理,以有效提高其自身的管理水平,降低其风险性.
其次,分散的监管主体.中国金融衍生品市场监管中其主体比较分散,不具备统一性,其中存在证监会、中国人民银行、外汇管理局、银监会、保监会等诸多管理部门,各个部门间缺少协调,影响着其监管的效果,同时极易造成重复监管与空间监管问题的出现,造成了资源的浪费等情况,这些问题的出现都为金融衍生品市场发展带来不利影响,需要我们不断的去改进.
再次,不足的行业自律.中国金融衍生品市场的行业自律未能发挥其作用,相对来说,行业自律就是金融行业进行自我管理、自我约束、自我规范等,从而实现对行业的管理,通过与金融监管机构的协作,促进金融行业持续、稳定的发展.但现阶段,中国金融衍生品市场的主要监管机构是政府,对政府监管的依赖程度较深,致使未能发挥其行业自律的作用,行业自律的管理手段与方法等未能发展与创新.
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最后,欠缺的监管合作.随着经济全球化、一体化趋势逐渐增强,金融衍生品市场所具有的开放性,致使各国的金融衍生品市场也在不断融合,国际间的监管合作日益显著,但中国缺少与国际监管的合作与交流,导致中国金融衍生品市场的监管问题愈加严重[3].
三、促进中国金融衍生品市场监管的对策
中国金融衍生品市场的监管需要不断完善,通过健全的监管制度,促使金融衍生品市场健康、有序、规范的发展,从而保证中国金融市场的稳定.但由于中国金融衍生品市场的监管边缘地带较多,其中存在的问题,制约着监管的顺利开展,主要是过度依赖政府监管,制约着其市场的良性发展.为了解决其中存在的问题,完善其监管是最为重要的工作,下面将针对其中存在的问题,给出具有针对性的对策.
(一)健全监管的法律法规
针对中国金融衍生品市场缺乏相关的法律法规这一缺陷,我国需要不断的健全金融衍生品相关的监管法律法规,使其管理有法可依,根据相应的规章制度,进行科学、合理、有效的管理,促进金融衍生品市场的健康有序发展.监管的法律法规要根据衍生品市场的实际情况进行制定,保证其法律法规的实效性,根据金融衍生品的行业性质,对其复杂的交易活动,制定相应的监管法律法规,并要与其他法律条款相配合,使其监管更加完善、具体.
(二)完善监管的体系
针对目前中国金融衍生品市场监管主体众多这一现象,要统一其管理主体,通过对国际上先进的管理体系进行学习、吸收与借鉴,建立风险管理模式,同时针对金融衍生品市场的特征,建立跨市场、跨行业的监管体系.完善的监管体系要求其监管的主体要统一、监管的目标要一致. 因为只有保证金融衍生品监管主体的统一,才能够对其中存在的风险进行有效的监控,由于中国金融衍生品市场具有复杂性与多变性,使其监管极易造成重复与空白,但建立统一的监管主体,将有效解决这一问题,还能够提高其监管的效率,保证监管的质量,进而对其中的风险进行有效的预防与解决.而保证监管目标的一致,则能够根据其目标,划分其监管的权利与义务,从而进一
标的一致,则能够根据其目标,划分其监管的权利与义务,从而进一步解决监管重复与空白的问题,同时监管部门根据一致的目标,积极发挥各个部门的作用,使其通过协同合作等形式,促进监管部门工作的有序开展,减少部门间的冲突与矛盾[4].
(三)发挥金融衍生品行业的自律作用
中国金融衍生品市场的监管在依赖政府的同时,要积极发挥其行业自律的作用,金融衍生品行业要为其市场的良性发展不断努力,并进行自我管理、约束与规范、监督,这样才能取得相对量好的效果.具体的措施为：金融衍生品行业要明确其行业的宗旨,制定其行业的行为规范,对其行业的人员进行审查与记录,同时可以对行业的经营活动进行监管,对其中存在的问题进行及时有效的解决.行业自律职能的高效发挥将促进金融衍生品行业的持续发展,通过与政府监管的配合,将提升其监管的能力.
(四)实现监管的合作
由于金融衍生品市场逐渐开放,其国际化、全球化、自由化趋势不断增强,跨国家、跨行业的行为不断增多,因此对其监管要实现国际间的合作,才能满足其行业发展的需求.中国金融衍生品市场的监管要遵循国际上的监管标准与规定,并根据自身的实际情况完善金融衍生品市场监管的规章制度,使其风险管理准则、信息披露制度更加健全,同时,加强各国的合作与交流,实现信息资源的共享,并建立国际监管机构,从而保证全球金融衍生品行业的稳定、持续发展[5].
本文来源:http://www.sxsky.net/jinrong/jrzq/389678.html
总结：综上所述,中国金融衍生品市场的监管边缘地带中存在的问题,影响着其市场监管的有效开展,制约着其市场的良性运行,因此针对其中不健全的法律法规、不统一的监管主体、不完善的监管合作等问题,文中给出了具有针对性的对策,相信,随着法律制度的健全、监管体系的建立、监管合作的深入、行业自律的发挥等对策的落实,其监管的问题将得到解决.
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参考文献：
[1]陈文钟,丰瑞.我国金融衍生品市场的监管[J].科学与管理,2010,12（03）.
[2]文国柱.金融衍生品市场监管与系统性风险的预防[J].中国电力教育,2013,（02）.
[3]卢占军.我国金融衍生品监管对策研究[J].企业家天地,2013,9（04）.
[4]史晓月.我国金融衍生品市场监管现状及应对[J].时代金融,2011,（07）.
[5]刘晓蕾,张启文.完善我国金融衍生品市场监管体制的建议[J].财经论坛,2010,3（04）.
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