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【摘 要 】
本文主要基于阿里巴巴上市以及沪港通推出等近期影响股市的重要事件为例,对我国股票市场进行分析,探究影响我国股票市场波动的因素具体包括哪些,并且希望可以通过实例的分析,对稳定我国股票市场,降低交易风险给出一些对策.
【关 键 词 】
阿里巴巴,沪港通,股市波动,影响分析
一、引言
有人可能会问,阿里巴巴上市与沪港通的推出有丝毫的关系吗?一个是中国最大的网络公司和全球第二大网络公司,一个是上海和香港市场股票互联互通机制,看起来确实没有什么直接联系,但是他们有个共同点,就是都为中国的投资者们带来了新的投资机会.
阿里巴巴在美国的成功上市并受到热捧,这激起了全球的投资者对新兴的和成长型股票的热情,去年以来以创业板为代表的成长股行情和纳斯达克等海外指数的波动息息相关,阿里上市有望成为A股新一波行情的催化剂.沪港通的推出使得内地和香港的投资者们有了更多的投资机会,进一步的推动了A股的行情,资金流动速度加快,企业有更多的资金来发展壮大自己,市场也有了更多的资本来创新,金融衍生品的种类有望越来越丰富.
阿里巴巴在美国上市引起了中国金融界的一场大轰动,一个企业,它的法人代表、公司注册地,成长发展都是在中国,最后却跑到美国去上市了.国内的投资者们只能眼睁睁地看着阿里巴巴的股价蹭蹭地往上涨却无法申购,看着美国投资者赚得盆满钵满,这无疑让人很羞愤.为什么马云要千里迢迢跑到美国去将阿里巴巴上市?是什么驱使他放弃中国市场而毅然选择了美国市场?最根本的原因就在于中国的金融业存在很多不利于阿里巴巴上市的因素.
二、中国金融行业影响股票市场发展的分析
(一)中国证券公司存在的问题分析
中国的证券公司面临着很多的问题.比如：整体规模偏小,对金融体系影响力弱,专业服务水平不高,盈利模式同质,创新力不足,行业集中度不足,融资渠道窄,业务扩展能力差,证券公司的治理结构和内部控制机制不完善,缺乏长期的约束和激励机制,无法留住高端人才,没有真正意义的投资银行家.而美国,尤其是华尔街,那么一小片土地几乎集中了全世界所有优秀的投资银行家们,他们的专业水平、实战经验,是中国的那些证券公司的工作人员所无法比拟的.他们可以为阿里巴巴的上市提供十分专业、十分缜密、非常合理的建议,一个卓越的商业策划无疑是成功的基础,没有精密的上市计划书,阿里巴巴的IPO上市就不可能如此成功.而且美国有更加先进的设备,有更加热情成熟的投资者们.美国的人均储蓄率很低,他们生来就喜欢投资,不像中国,更热衷于储蓄,有的人甚至将股市视为毒蛇猛兽,从不踏足这片领域.美国的家长从小就教育孩子怎么去投资,如何将钱生钱,他们又很强的投资观念,也有更加成熟的投资策略.如果你去中国的证券公司看,你就会发现,其实很多投资者都是上了年纪的大叔大妈们,好多人根本不懂股票,只是盲目地去投资,这样的市场我们真的可以相信吗?如果我是马云,我也不愿意将自己辛辛苦苦创办的公司就这么埋没在这样一个体制不完善,操作不成熟的市场中去.
(二)中国上市过程繁杂,耗时太久
中国的上市过程太过繁杂,前后至少要花半年左右,而美国虽然监管比较严厉,但是没有如此复杂的程序.而且,中国的新股上市出了保荐制度外,在审核中还有官方因素,政府管制太严重.市场经济下,政府管制的越多,新股发行过程就会越艰难,成效也越不明显.这也是为什么国家正在努力的放宽政府管制,一步步实行利率市场化的原因.中国的《证券法》本来就不完善,在中国共产党十八届中央委员会四次会议提出“依法治国”的观念之前,就一直在修订整改之中,而新股上市的条件中就要一条是要满足《证券法》和《公司法》的要求.法律本来就是很威严的文件,而在这个敏感的时期,更加不可贸然去行动.等新的《证券法》出台之后,如果市场运行良好的话,阿里巴巴还是有可能在内地上市.
(三)美国上市可以募集更多资金
大家都知道金融是一个嫌贫爱富的行业,这是金融的本质所决定的.而美国无疑是全球金融业最发达的国家,她有着举世闻名的几个大财团,还有全球顶尖的投资银行,比如：高盛、美林、摩根斯坦利等等.在这里上市,阿里巴巴可以募集更多的资金,还能提高自身的知名度,提升在国内的影响.阿里巴巴股票发行价定为68美元,当天开盘就飙升到92美元,最高接近100美元.从9月19上市到今天,虽然中间有小幅度起伏,但总体是上升趋势,在美国股市大跌的近期,它还是屹立不倒,勇敢的往上攀升,尤其在光棍节这几天,股价和成交量都在平缓上升.
数据分析告诉我们,阿里巴巴在美国上市使得马云募集了超出在中国可以募集的更多的资金,他可以将这些资金投资于公司的经营中去,将公司发展壮大.综上所述,阿里巴巴在美国上市无疑是一个很明智的决定.
三、近期股市波动分析
2013年10月30日,美国公开市场委员会宣布美国退出第三轮QE量化宽松政策,QE的结束对中国的边际效应越来越小,从那天的分时图以及随后几天的K线图来看,中国的A股市场没有受到太大的影响.但是,这个消息迅速作用到全球的股票市场,美元暴涨,全球股市、石油、有色金属、黄金等贵金属暴跌.旗本等国的股票有了大幅的下跌.
我们从股票的日K线中可以看出来,9月份之前,本年的股票大都在2300点以下波动,几乎没有超过2300点,而9月份之后,上证指数整体呈上升趋势,甚至一度突破2400点的关口,近几天又创新高,突破了2500点,这让一些技术分析者大跌眼镜,他们心里一定在嘀咕：怎么还不调整,怎么还不调整,这不科学!各大网站关于股市的分析层出不穷,各有各的观点.
(一)金融危机过后,政府过度刺激
2008年金融危机下,中国经济不太景气,很多像马钢这样的国有企业面临破产,政府为了抵抗金融危机,保持经济增长速度,当时温家宝总理主持召开国务院常务会议,推出了一个“四万亿”计划.政府当然没有这么多的资金,所以就通过举债的方式来筹集资金,这直接导致中国政府的负债金额达到了一个很高的水平.这一政策的推出,很快便对整个国家的经济产生了影响,很多本该破产的公司奇迹般的“活”了下来,而按照经济的自然规律,他们本就应该被淘汰掉的.9、10月份股市的大变化其实可能存在国家操控的嫌疑,所有的投资者们都觉得指数应该下调,但是它却居高 不下,为什么?难道所有人都是错的?必然不是,经济学中的理性人假设认为我们每个人都是理性的,理性人所做出的决策怎么可能都是错误的?原因之一就在于：国家想让指数保持高位,而证券市场的一些大户也想让股指保持在高的水平.国家之所以想这么做,其实就是间接的在偿还2008年的“四万亿”,而大户们,则是为了回馈投资者,因为11月份就要上交年度报了,一些证券公司为了回馈投资者,让投资者更加相信他们的公司,于是也加入提升股指的行动中来,大力炒作大盘指数,造成一波又一波的反常现象.
(二)沪港通推出的消息
前期谣传沪港通要在10月27日推出,这一利好消息使得股市上涨了一波,但是随后关于沪港通延期推出的预测让股市一连几日“阴雨绵绵”,10月27日那天最低达到了2279点,轻踩60日均线.沪港通的延期一部分原因是因为香港的“占中&#
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四、证券市场行情分析
在中国股市摸爬滚打了很多年的投资者们应该能感受到,深深滴体会到体制的不完善给投资带来的困难.很多企业也在苦恼,恼于那繁杂的程序,那不健全的法律系统,那松散的监管体系,还有,官员与证券市场一些不可说的秘密.内幕交易频出,官员丑闻背后岂止是官场的腐败问题,证券市场也牵扯在内.全国人大财经委副委员正在积极的组织《证券法》的修订工作,中国证券发行的核准制将由核准制像注册制转变.这大大减少了审核时间,也为政府相关部门降低了工作量,原来由政府部门审核的程序改为让社会公众监督,减少了政府的成本,也让上市公司可以更早的发行股票.虽然这一转变也使得发行的风险加大,但是总体来说还是利大于弊的.
参考文献：
[1]蔡笑.融资融券对股票市场的影响研究[D].苏州大学博士学位论文,2010
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[2]袁怀宇.中国证券市场卖空机制研究[D].华中科技大学博士学位论文,2009
[3]杨德勇,吴琼.融资融券对上海证券市场影响的实证分析[J].中央财经大学学报,2011,（5）
作者简介：
王笑晗（1989.4-）,浙江宁波人,厦门大学经济学院2014级课程进修班,现供职于鲁证期货股份有限公司,研究方向：金融理论与实践.
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