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文学理论作为一门独立学科在中国出现,这是20世纪的事情.几乎与世纪同步,于1902年它以“文学研究法”的名义,跨入了“中国文学门”,正式被列入《奏定大学章程》.1912年京师大学堂易名为北京大学.在北大档案馆馆藏的《民国元年学科设置及课程安排》中,第一次将文学概论列入人文学科开设的科目.（1）1916年蔡元培接任北大校长后聘陈独秀为文科学长.1917年在北大《文科大学现行科目修正案》中,进而将文学概论列为必修课.由此开始,一直到现在,文学概论都是作为中文专业的必修理论课在各大学开设.要讲课自然有一个教材问题.开始是借用国外学者的文学理论专著为教材,如1920年鲁迅在北大就是以日本学者厨川白村的《苦闷的象征》为文学理论教材讲授,梅光迪在南京高等师范学校则用的是英国学者温彻斯特的《文学批评原理》.经过几代人的努力,中国学者在教学实践中,反复探索如何编写具有自己民族特色又体现了世界文艺科学发展水平的文学理论教材.这中间虽然几经曲折,仍然取得了重大的成就,使文学理论在高等学府牢牢地站稳了脚跟,而且在学术上也自立于人文学科之林.关于20世纪100年来,中国现代文学理论建设的情况,程正民、程凯先生已作了系统全面的疏理和研究,我们可以从2005年北京大学出版社出版的《中国现代文学理论知识体系的建构――文学理论教材与教学的历史沿革》一书中,窥见其全貌.
进入新世纪,文学理论教材建设随之也进入了一个更加自觉的崭新阶段.这一方面由于党和国家的高度重视与多方面的支持；同时,又有一个宽松、自由、有利于“百家争鸣”的学术空间.但这并不等于说我们文学理论教材建设中不存在问题.问题意识、危机意识,是驱使理论创新的重要前提和动力.就本人接触、了解和参加的文学理论教材建设
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一、反思“走俄国人的路”,质疑从回答“文学是什么”出发的思维方式
1949年建国前夕,毛泽东发表了著名的《论人民民主专政》总结历史的经验,毛泽东深情地指出：“用无产阶级的宇宙观作为观察国家命运的工具,重新考虑自己的问题.走俄国人的路――这就是结论”.（2）同时他又说：“苏联共产党就是我们的最好的先生,我们必须向他们学习”.（3）根据当时国内外的历史环境,毛泽东提出的这一选择,无疑是正确的.
中华人民共和国的建立,标志着中国人民真正站起来了.政治上大翻身,思想上大解放.但是在全国高等学校复校后,用什么教材去培养学生,成了各高校中文专业首先遇到的问题.在文学理论课程的教材选择上,虽然解放前已正式出版的各种文学理论教材有82种之多,(4)但可供选择的理想的教材却找不出.这其中主要有以下几种情况：
1.属于左翼理论家编写的文学艺术理论教材,如蔡仪写的《新艺术论》,林焕平写的《文学论教程》,以群写的《文学底基础知识》等；
2.作家、艺术家编写的教材,如郁达夫著的《文学概论》,田汉编的《文学概论》,老舍写的《文学概论讲义》等；
3.著名理论家写的教材,如刘永济的《文学论》,马宗霍的《文学概论》,赵景深写的《文学概论》,谭丕模的《新兴文学论》等；
4.翻译的欧美、日本的文学理论教材,如（日）厨川白村的《苦闷的象征》,（英）温彻斯特的《文学批评原理》,（日）木间久雄的《新文学概论》,（日）夏目漱石的《文学论》,（美）韩德著的《文学概论》等.
这四类教材自然都与“走俄国人的路”,向苏联“老大哥”学习的权威话语相悖.
如何全面落实毛泽东关于“走俄国人的路”的夙愿,培养更多的适应文学理论研究和教学需要的人才,如何编写或采用文学理论教材,从实际情况来看,建国初期,中央和地方的教育部门,主要采取四条措施：
1.请进来,即请苏联文艺理论方面的专家来中国高校讲学,培养中国的文学理论教师.但请来的专家,并不是国际知名的学者,在文艺理论研究上,即是在当时苏联也不是一流的专家.北京大学请的毕达可夫是苏联乌克兰基辅大学的副教授.北京师范大学请的柯尔尊也不是苏联的一流学者.他们的讲稿先后以《文艺学引论》《文艺学概论》名义由高等教育出版社出版,供全国高校作为教材使用.
如何撰写文学理论硕士论文
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2.派出去,即从全国研究机构和高校选派一批优秀的青年学者,到苏联著名大学（如莫斯科大学等）去读研究生,专门攻读美学、文艺学和俄罗斯文学等.
3.翻译、借用在苏通用的文学理论教材.最有代表性的有两部：一是季摩菲耶夫的《文学原理》,这是前苏联高等学校通用的文学理论教科书.季摩菲耶夫本人,是苏联著名的文学理论家,莫斯科大学语言文学教授,苏联科学院通讯院士,教育科学院院士,高尔基世界文学研究所俄罗斯文学组组长.由于季摩菲耶夫在苏联文艺理论界的权威性,他于1948年写的《文学理论》,经查良铮翻译,1953年由平民出版社正式出版了中译本,自然成了中国读者学习文学理论的范本,各高校也纷纷以此为文学理论教材,或文学理论课程的必读参考书.另一部是谢皮洛娃著、罗叶、光祥等译的《文艺学概论》,1958年由人民文学出版社出版,该书是供上世纪50年代苏联师范院校文学系学生阅读的参考书.建国初期产生影响的还有维诺格拉多夫著以群译的《新文学教程》,1952年由上海新文艺出版社出版；阿伯拉莫维奇等著的《文艺理论教学大纲》,由沈阳东北教育出版社出版.
4.以苏联的文学理论教材为蓝本,由中国学者自己编写的文学理论教材.如巴人写的《文学初步》1950年由上海海燕书店出版,1954年更名为《文学论稿》（上下）由上海新文艺出版社出版,作者自称全书纲要大致取之于维诺格拉多夫的《新文学教程》,具体又充实进中国的内容.上世纪50年代中期出版的刘衍文的《文学概论》,李树谦、 李景隆编著的《文学概论》,冉欲达等编著的《文学概论》,霍松林编著的《文艺学概论》,钟子翱写的《文艺学概论》等,基本上都是参照季摩菲耶夫《文学原理》的理论框架和概念术语.
如何评价和认识解放前后引进的苏联文艺学教材?我认为程正民、程凯的分析基本上是正确的,对其正面影响和负面影响的看法是实事求是的.但是对其影响深度和广度的认识,还是远远不够的.这对我们文学理论教材建设,完全走出前苏联的“文艺学”的阴影是无益的.
以季摩菲耶夫的《文学原理》为范本的前苏联的文学理论教材,对中国影响最大的一点是：把给文学下定义、回答“文学是什么”,看做是文学理论研究和教材编写的最重要的,也是首要的任务.季摩菲耶夫认为文学的科学及其部门,必须对以下三个基本问题获得清晰的解答：
文学是什么?
文学是怎样发展下来的,现在又是怎样发展着（在这个或那个国家,在整个的人类社会中）?
文学对 现代有怎样的意义?（5）
第一个问题是文学理论的任务,第二个问题是文学史的任务,第三个问题是文学批评的任务.对于回答文学是什么?他还在多处作了更具体明确的说明：
第一个问题――研讨文学的本质,它的形式的特征,它的社会的任务――是文学原理（Teop epatYpb）文艺学引论）的任务.（6）
文学原理分为三个基本部分.第一部分确定文学的本质,探讨作为意识形态之一形式的文学的基本性质和特性以及它在社会生活中的地位和影响等（7）
这些论述,以明确的语言,说明给文学下定义、回答“文学是什么”、研讨和确定文学的本质是文学理论研究和文学理论教材编写的基本出发点和根本任务.这一观点既规定了文学理论研究者的思维方式、研究途径又规定了研究的任务.我现在要反问一句：难道这是马克思主义研究文学问题的正确的思想路线吗?在马克思主义经典作家那里,能找到其理论依据吗?从建国后已出版的文学理论教材来看,季摩菲耶夫给文学下定义、回答文学是什么的问题,几乎无时无刻不萦绕在我国文学理论教材编者的心头.在进入21世纪后出版的文学理论教材中,回答“文学是什么”,仍是一些新编教材需要回答的第一个也是根本的问题,如北京大学出版社2001年出版的《文学原理》,作者明确说：“本书把文学原理系统定位在‘五个W’上,即‘文学是什么’、‘文学写什么’、‘文学怎么写’、‘文学写成什么样’、‘文学有什么用’”.（8）作者要回答的“五个W”,第一个W,就是“文学是什么”.在陶东风主编的《文学理论基本问题》中,虽然批评了文艺学中的本质主义思维方式,指出了文学界定的困难及其历史维度与复杂性,但书中仍认为“‘什么是文学’是文学理论的起点性问题,也是文学理论作为一个独立学科而存在的总问题.文学理论的基本性质和体系构成,都取决于对这一问题的思考和回答”.（9）就笔者参加的两本全国性文学理论教材的实践来看,恰恰也是这个“文学是什么”的问题,引起参与者的争论和困惑.
二、定义与本质,从柏拉图亚里士多德到黑格尔
追问和回答“文学是什么”的思维方式,是一种本质主义的思维方式.定义与本质是同一问题的不同表述.这种思维方式并非从前苏联的季摩菲耶夫开始,实际是一种从柏拉图、亚里士多德到黑格尔一直存在的思维方式.20世纪英国著名哲学家卡尔波普尔（Karl Popper,1902-1994）指出：“我用方法论本质主义这个名称来表示柏拉图和许多他的后继者所主张的观点.这种观点认为,纯粹知识或‘科学’的任务是去发现和描述事物的真正本性,即隐藏在它们背后的那个实在或本质.柏拉图尤其相信,可感知事物的本质可以在较真实的其他事物中找到,即在它们的始祖或形式中找到.其后有许多方法论本质主义者,例如亚里士多德,在这一点上,虽然和他并非完全相同,但是他们都和他一样,都认定纯粹知识的任务是要发现事物的隐藏本性、形式或本质.所有这些方法论本质主义都和柏拉图一样认为,本质是可以借助智性直接来发现并识别出来；认为每一本质都有一个专门的名称,而可感知事物则按该名称来称谓；认为它是可以用语词来描述的.对事物本质的描述被称为‘定义’”.（10）在世界美学史和文论史上,柏拉图是第一个提出给事物下定义的思想家.在谈到美的事物与美的区别时,他明确提出了美本身是什么和给美下一个精确的定义的问题.在《大希庇亚篇》中,他认为希庇亚所认为的美,只是一些具体事物的美,是可见世界的美的事物,而不是他所说的相世界的美的本体.他要引导人们去探寻的那种美,是真正的美,绝对的美,它应该具有一切美的事物有了它就成其为美的那个品质.（11）柏拉图虽然提出了一个“美是什么”的问题,想给美下一个精确的定义,但他最终也没有得出什么结论,困惑不解地叹曰：美是难的.柏拉图的学生亚里士多德继续沿着他的老师指出的探索美与诗的本质的方向前行,并在理论上论述了定义与本质的联系,界定了什么是定义,在《诗学》中,还具体给悲剧下了定义.亚里士多德在《后分析篇》、《论短篇》、《形而上学》等著作中,全面地提出了“下定义”的问题.他说：
现在让我们阐明怎样揭示“是什么”,它用什么方式与证明相联系,定义是什么以及哪些事物可以下定义.（12）
定义是关于“是什么”或本质的.（13）
定义乃是揭示事物的本质的短语,之所以用短语替代语词,用某一短语替代另一短语来表述定义,是因为也可能要为某一短语所表述的东西下定义.既然所有定义都是某种短语,那么,试图仅以单个语词构成表述的人显然并没有表示出事物的定义.等因为关于定义,大多要涉及相同或相异的问题.总之,我们把一切与定义（14）相同的具有探寻性质的表述都叫做定义.
这些说明,定义是回答事物“是什么”或本质的；它是用某一短语来表述的；定义涉及事物之间相同或相异的问题.在《形而上学》中,亚里士多德又指出有些事物可以下定义,而有些事物则不允许下定义.他说：
在定义问题上,尽管一个人可以去给某一个别事物下定义,但不应不知道这种定义是经常要被推翻,因为这是不允许下定义的.
任何理念也都不可定义,因为像他们所说的那样,理念都是个别的、可分离的.而且原理必然由名称组成,名称并不是下定义的人所制作,如若那样,名称就不可知了.通用的名称对一切人都是共同的,同一类名称当然必定也适用于他物.（15）
在亚里士多德看来,由许多个别的、可分离的名称组成的理念,是不可以下定义的；有些名称如“你”也不可下定义,因为通用的名称对一切人都是共同的；像太阳和月亮那些永恒的事物也不可能下定义.对于这些他认为不可下定义的事物下定义,这种定义随时都可以被推翻.在《诗学》中,因他说的诗包括史诗、悲剧、喜剧、酒神颂等多类属的艺术,所以《诗学》中,我们找不到亚氏给诗下的定义,但他对悲剧却下了明确的定义,并提出以摹仿对象不同、摹仿的媒介不同、摹仿的方式不同,来区分不同的摹仿艺术.在《形而上学》中,他强调“所以是其所是就是那些其原理即是其定义的事物”.（16）“应该是在定义中为一,定义就是一种原理,它是一并且是关于实体的,故它必定是某一事物的原理,因为实体正如我们所说,表示某一个和这个”.（17）
给事物下定义这种本质主义的思维方式,在黑格尔那里,发展到登
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