摘要：海绵城市PPP项目是一项复杂而持续的工程，这就要求对项目的评估做到尽可能接近实际，最大化地符合后续绿色施工的各个环节。据此，探索性地引用层次分析法和三角白化权函数灰色聚类评估模型，利用灰色原理和方法，确定PPP项目的综合评估等级，实现评估过程的量化分析。通过案例计算，验证其模型是有效且合理的，并为某地海绵城市建设能否通过或采取该PPP模式的决策过程，提供合理的参考。
关键词：PPP模式；海绵城市；物有所值；层次分析法；灰色评估模型
一、引言
目前，海绵城市的建设雏形在一些试点城市已落实，依据《导则》的计算方法，海绵城市单位面积的建设成本在1.5~1.9亿元。我国计划的657个城市若要在2020年全面建成海绵城市，所有投资成本将近10万亿元。
2015年12月17日，中国城市治理现代化研究院全国海绵城市建设联合体下发了《关于开展海绵城市建设专项规划与PPP模式投融资战略合作的若干意见》（以下简称《意见》），诚邀各城市、各单位能够形成合作团体，加强城市建设之间的“双赢”合作，[1]做到资源共享，加快推动海绵城市建设的可持续发展。就此引入PPP模式，以推动海绵城市建设顺利进行。依据《PPP物有所值评价指引（试行）》（财金办[2015]167号）（以下简称《评价指引》），物有所值主要包括定性指标评估和定量指标测算。[2]《评价指引》强调，项目评估应统筹定量指标和定性指标的双重结论。然而，海绵城市的PPP项目评估不能保证所有的因素都考虑齐全，这就面临评估信息不完全的问题。
本研究在物有所值理论研究的基础上，引入AHP和三角白化权函数灰色聚类评估模型[3]相结合的方法，对海绵城市建设能否成功通过或采用该PPP模式，以及对项目的评估等级提供一个全面而可靠的参考依据。
二、PPP模式物有所值评价指标体系
依据《评价指引》的第十一条至第二十条的规定，将定性指标进行量化计算，结合海绵城市建设的特色，构建一套包括生态、社会、经济为一体的评估体系。将项目评估对象归类为全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性（以上6项为《评价指引》规定指标），以及可持续性、生态环保性、效益最大化（以上3项为海绵城市建设的特色指标）共9类指标，[4]再将这些指标细化，得到25个评估对象，得出海绵城市PPP项目评价指标体系，如表1所示。
二、灰色聚类评估分析
将灰色聚类评估理论与方法应用到PPP项目物有所值的综合评价中，可通过灰色白化权函数聚类思想，[5]－[7]确定海绵城市的PPP项目所属等级问题，避免人为判断的主观任意性。
（一）项目评估等级划分
为了方便项目评估结果的判断，首先将海绵城市PPP项目的策划方案等级划分为优秀、良好、通过、未通过4个等级。具体划分结果如表2所示。
表2中，“未通过”这一级别表示PPP模式的规划方案不能采用，综合效果达不到预期；“通过”这一级别表示方案勉强过关能用，然而部分或全部指标有待进一步完善；“良好”这一级别表示海绵城市PPP方案到底预期规划目的，是较理想的PPP模式；“优秀”这一级别是对方案的完全肯定，各指标评估均已达标，可在海绵城市项目中启用PPP模式。
（二）灰色聚类评估过程
指标权重的计算采用传统的AHP层次分析法并与灰色聚类分析相结合，构建完整的评估模型，量化定性指标的判断过程。[8][9]
1.评价指标权重的确定
（1）构造判断矩阵A。A表示目标层矩阵，aij表示aj的相对重要性数值（j＝1，2，3，…，n）。根据重要性赋值构建指标的判断矩阵A＝(aij)n×n。具体赋值依据如表3所示。
（2）计算最大特征根λmax以及对应的特征向量ω，从而得到权重向量结果。
（3）一致性检验：根据表4对应的临界本征值，对比作一致性检验；若最大本征值λmax大于表4对应的同阶矩阵相应的λ′max，则不能通过一致性检验。创新估计判断矩阵直到小于λ′max时，得到的ω才有效。
2.灰色评估
设有n个研究对象，m个评估指标，s个不同的指标灰类，对象i关于指标j的样本观测值为Xij。根据Xij的值基于三角白化权函数的灰色评估方法，[10]对相应的对象进行评估诊断。具体模型如下图所示：
（1）按照评估要求划分灰类数s，将各个指标的取值范围也相应划分为s个区段，如[a1,a2]，[a2,a3]，......，[ak-1,ak]，......，[as,as+1]。其中，ak的值一般根据实际情况或定性研究结果确定。
（2）令属于第K个灰类的白化权函数值为1，连接(λk,1)与第K—1个灰类的起点ak-1和第K+1个灰类的终点ak+2，得到j指标关于K灰类的三角白化权函数fkj(x)。对于f1j(*)和fsj(*)，可分别将j指标取值向左右延至a0和as+2为止。计算出属于灰类K的隶属度fkj(x)：
（3）计算对象i关于灰类K的综合聚类系数δｋｉ。其中，。
（4）由，判断对象i属于灰类K*；同一灰类中，可根据聚类系数大小，确定对象的优劣和次序。
四、实证研究
根据评估模型，结合海绵城市PPP项目的审批近况，以镇江市海绵城市的PPP项目[11][12]作为实例，进行模型分析验证。
（一）确定评估指标的权重
选择常用的层次分析法计算分析指标的权重，层次结构图表1已表述明确，依据上文“评价指标权重的确定”的（1）、（2）、（3）计算步骤，通过专家打分最终分配25项评估指标的权重结果，如表4的最后一列。由于数据差别不明确，所以将权重综合扩大10倍，以10为总分值分配权重。如表4所示。
（二）灰色聚类评估分析
将以上25个评估指标的取值范围依据表2的结果，划分为“优秀”“良好”“通过”“未通过”4个灰类范围，分别为[a1,a2]、[a2,a3]、[a3,a4]、[a4,a5]。为了计算三角白化权函数，此处将定性指标一律化为定量指标。为此，将定性指标用1～10范围表示，区间分为4段，即1～6表示未通过，6～8表示通过，8～9表示良好，9～10表示优秀。
按照上文“灰色评估”的（2），分别将J指标的取值点左右延拓至a0，as+2，得到指标j关于k灰类的三角白化权函数fkj(x)，j=1，2，……，25，k=1，2，……，9。从计算结果可看出该项目每项评估指标处于哪个水平位置，从而更合理地判断方案的可行与否。
根据公式计算对象i关于灰类k的综合聚类系数δki，得到结果δ1=2.316δ2=3.479δ3=3.017δ4=3.383。
由可认为，该海绵城市PPP项目的整体水平属于第二类“良好”灰类；且δ4=3.383与δ2=3.479较接近，说明该项目属于中等偏下水平。具体影响因素可从表4得知，如c23，c16，c13，c11以及c10，c6，c3，c2，c1等是最直接的影响指标。镇江市要想做到更好，这些指标是解决的重点对象。由于整体方案属于“良好”，可在海绵城市的建设方案中付诸实施。
五、结论
海绵城市PPP项目是一项复杂而持续的工程，特别强调经济、社会、环境的协调统一，这就要求对项目的评估应做到尽可能地接近实际，最大化地符合后续绿色施工的各个环节。
本研究从物有所值的指标入手，根据海绵城市的规划特征，引入另外9项评估指标，定量与定性最大化地结合，对评估项目进行4大灰类划分。通过灰色聚类评估，确定项目评估等级，从而决定该项目能否通过或者通过后属于哪一灰类级别，又或者未通过的项目主要影响指标有哪些。综合评估过程尽可能明确地反映项目的状况和等级，对海绵城市与PPP项目的实际工作具有一定的参考价值。
参考文献：
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[3]王建波，葛娟，赵辉．绿色工程项目管理成效的多层次灰色评价[J]．土木工程与管理学报，2013(2):85-89.
[4]笪可宁，纪莹，张仕祺．海绵城市建设的PPP融资模式应用对策研究[J]．沈阳建筑大学学报（社会科学版），2016(4)：364-368．
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[9]傅建新，黄联芬，姚彦．基于层次分析法灰色聚类的无线网络安全风险评估方法[J]．厦门大学学报（自然科学版），2010(5):622-626．
[10]王正新，党耀国，裴玲玲．基于相对隶属度的灰色聚类评估方法[J]．统计与决策，2012(3):100-102．
[11]PPP项目案例：江苏镇江海绵城市建设PPP项目EBEOL].http://huanbao.bjx．coni．cn/news/20160919/773743.shtm]
[12]刘照普．江苏省镇江市海绵城市建设PPP项目：完工项目通过暴雨大考，成为城市新名片[J]．中国经济周刊，2016(44)：49-51．
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